关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
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关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告 [2012]11号
现公布《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一二年五月十日
附件：《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》.doc
关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
第一条 为进一步提高期货公司行政许可公开透明度，加强对期货公司变更注册资本、变更股权的监管，促进期货公司规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。
第二条 期货公司变更注册资本或股权，适用本规定。
第三条 入股期货公司的股东应当具备履行股东权利和义务的能力，入股时不存在未实际开展业务、停业、歇业、被托管、被接管、重整、解散、破产清算、被吊销营业执照等影响履行股东权利和义务的情形。
第四条 入股期货公司的股东应当具备按时足额缴纳出资的能力，入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷的情形。未经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权。
第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括期货公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或备案等程序。
第六条 入股股东应当逐层披露其股权结构直至最终权益持有人，详细说明与其他股东之间的关联关系或者一致行动人关系。
第七条 境外投资者直接或间接参股（包括通过公司章程、协议安排等能够影响或控制的方式）的中国境内法人入股期货公司的，按照股权权益或表决权穿透计算，单一境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例应当低于5％，有关联关系的应当合并计算。
符合下列条件之一的，境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例不受上述限制，但应当符合《外商投资产业指导目录》关于外商投资期货公司的规定：
（一）境外投资者系通过参股上市公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该上市公司的控股股东、第一大股东、实际控制人为中方投资者；
（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格。
如果上述上市公司、证券公司股权结构等情况发生变化，境外投资者通过参股上市公司、证券公司从而间接拥有相关期货公司股权权益或表决权的比例违反我国对外开放政策的，应当限期整改，逾期未完成整改的，相关股权不具有表决权。
境外投资者在直接或间接拥有一家境内期货公司5％以上股权权益或表决权期间，该境外投资者及其关联方不得再以任何方式直接或间接拥有境内其他期货公司5％以上股权权益或表决权。
本条所规定的股权权益或表决权穿透计算按照两者孰高原则计算。在境外投资者不是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照股权权益穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司股权权益的比例为境外投资者持有中国境内法人股权比例与中国境内法人持有期货公司股权比例的乘积；在境外投资者是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照表决权穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司表决权的比例为该境外投资者参股的中国境内法人拥有期货公司的表决权比例。
第八条 期货公司发生《期货公司管理办法》第十四条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：
（一）期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式见附件1）。
（二）股权受让方的背景材料。包括该企业简介、《企业法人营业执照》副本复印件、《期货公司股东基本情况表》（格式见附件2）、与期货公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明。
（三）期货公司股权背景情况图（逐层追溯至最终权益持有人）。
（四）股权变更的有关文件。包括期货公司股东会关于变更股权的决议；有关股东的股东会、董事会或其他类似有权决策的机构做出的相关决议；涉及国有股权转让的，应提供履行国有资产转让程序的相关证明文件；股权转让或出资合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程的规定应当提交的有关书面材料。
（五）期货公司章程原件、准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件。
（六）中国证监会规定的其他材料。
中国证监会派出机构应当在每月的前5个工作日内，将上月辖区《期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表》（格式见附件3）、股权变更后的期货公司股权背景情况图报中国证监会。
附件：1.期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
2.期货公司股东基本情况表
3.期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表
附件1：
期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
（公司文号）
XX证监局：
我公司股东会于XX年X月X日决定变更股权。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更的具体内容……。股权变更后，我公司股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。
特此报告。
XX期货公司（公章）
年 月 日
附件2：
期货公司股东基本情况表
股东名称
住所
成立日期 工商营业执照号码
注册资本 实缴资本
经营范围
通信地址及邮政编码
电话 传真
法定代表人 经理
自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况 请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：
上述人员之间是否存在近亲属关系？ 如是，请详细说明。
上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权 如有，请说明。
是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形 如是，请详细说明情况。
本企业与法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。
法定代表人签字
本企业公章
填表时间
附件3：
期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表
中国证监会派出机构名称： 填报时间：
序号 公司名称 变更前（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 变更后（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 备注
关于在长江流域试行春季禁渔制度的通知
农业部
关于在长江流域试行春季禁渔制度的通知
云南、贵州、四川、重庆、湖北、湖南、江西、安徽、江苏、上海等省、直辖市渔业主管厅（局）：
长江渔业在我国淡水渔业中具有举足轻重的地位，养护和合理利用长江经济鱼类资源和水产种质资源，是确保长江渔业经济可持续发展的重要举措。近年来随着长江流域经济的发展，长江渔业资源受到水域环境污染、水利工程建设、围湖造田、过度捕捞等因素的影响，已处于严重衰退状态，直接影响到长江渔业经济的可持续发展。
根据《渔业法》的有关规定和“十五”期间我国渔业经济发展的要求，我部研究决定，自2002年起在长江流域试行春季禁渔制度。现将有关事宜通知如下：
一、禁渔原则
实行“划区分时、统一实施”原则。以葛洲坝为界，将长江分为两个江段，实行不同禁渔期，统一组织、分段分期实施。
二、禁渔范围
云南德钦县以下至长江河口（南汇嘴与启东嘴连线以内）的长江干流；汉江、岷江、嘉陵江、乌江、赤水河等一级通江支流以及鄱阳湖区和洞庭湖区。
三、禁渔时间
云南省德钦县以下至葛洲坝以上水域，每年2月1日12时-4月30日12时；葛洲坝以下至长江河口水域，每年4月1日12时-6月30日12时（葛洲坝以上水域2002年暂不试行统一禁渔制度，原有的地方性禁渔制度可继续执行）。
四、禁渔内容
在规定范围和时间内，禁止所有捕捞作业。禁渔期间的凤鲚（凤尾鱼）、刀鲚（长江刀鱼）捕捞实行专项管理，具体管理办法由我部另行制定。国家级水产原种场，需在禁渔期间采捕长江天然水产苗种的，须由省级渔业行政主管部门报经我部同意。
五、组织管理
实施长江流域春季禁渔制度，涉及面广、管理难度大、任务艰巨。为确保春季禁渔制度试行工作顺利开展，请各级渔业行政主管部门及其渔政渔港监督管理机构做好以下几方面工作：
（一）请各级渔业行政主管部门报请当地人民政府，加强对此项工作的领导，组织、协调渔业（渔政）、公安、工商等部门相互配合，在所辖行政区域内的水面、港口、市场实施全方位监督管理。
（二）加强对渔民群众的宣传教育工作，利用各种媒体和途径，宣传实施春季禁渔制度的重要意义和作用，使本制度在全社会，特别是在沿江、湖区家喻户晓，争取广大渔民及社会各界的理解、支持和配合。
（三）参照沿海伏季休渔的有关办法, 协助当地政府妥善安排好禁渔期间渔民的生产生活,认真组织好对渔民的法律法规和专业技能培训以及船网工具养护等各项工作。
（四）各地要加强渔业执法工作，加大执法投入，统一调动执法力量进行联合监督、检查。我部将根据任务需要，委托农业部渔政指挥中心和长江渔业资源管理委员会办公室，调配各地渔业执法力量进行交叉检查，并对各地的春季禁渔管理情况进行抽查。
（五）每年春季禁渔工作结束后，各地渔业行政主管部门要进行认真总结，对出现的问题要加以研究，提出解决的意见和建议报我部，以便进一步修改、完善春季禁渔制度。
希望沿江各省、直辖市各部门通力合作，确保春季禁渔制度顺利实施，使长江渔业资源状况进一步好转，确保我国内陆渔业经济持续健康发展。
境外卫星电视频道落地管理办法(2004年)
国家广播电影电视总局
国家广播电影电视总局令
第27号
《境外卫星电视频道落地管理办法》经2004年6月15日局务会议通过，现予发布，自2004年8月1日起施行。
局 长：徐光春
二○○四年六月十八日
境外卫星电视频道落地管理办法
第一条 为加强对通过卫星方式传送的境外电视频道（以下简称境外卫星电视频道）在中国境内落地的管理，制定本办法。
第二条 国家广播电影电视总局（以下简称广电总局）负责对境外卫星电视频道落地实行归口管理，对境外卫星电视频道落地实行审批制度。
第三条 经广电总局批准，境外卫星电视频道可以在三星级以上涉外宾馆饭店、专供境外人士办公居住的涉外公寓等规定的范围及其他特定的范围落地。
第四条 申请落地的境外卫星电视频道，应具备下列条件：
（一）所播放的内容不违反中国法律、法规、规章的规定；
（二）在本国（地区）为合法电视媒体；
（三）具备与中国广播电视互利互惠合作的综合实力，承诺并积极协助中国广播电视节目在境外落地；
（四）申请落地的频道及其直接相关机构对中国友好，与中国有长期友好的广播电视交流和合作；
（五）同意通过广电总局指定的机构（以下简称指定机构）统一定向传送其频道节目，承诺不通过其他途径在中国境内落地；
（六）同意并委托指定机构独家代理其在中国境内落地的所有相关事宜。
第五条 广电总局每年审批一次境外卫星电视频道落地申请，每次有效期限一年，一般在每年七月至九月办理。
第六条 对于一个境外广播电视机构，原则上只批准其所属的一个卫星电视频道在规定的范围内落地；原则上不批准新闻类境外卫星电视频道在境内落地；不批准境内广播电视机构及其他有关部门、团体、企业、个人在境外开办、合办的卫星电视频道在境内落地。特殊情况，须报广电总局特殊批准。
第七条 申请境外卫星电视频道落地，由指定机构向广电总局提出。
指定机构在申请前，应对拟代理落地的境外卫星电视频道是否具备第四条规定的条件、代理的技术条件等进行评估，并将有关工作情况报广电总局。广电总局对是否同意指定机构与该境外卫星电视频道洽商落地事宜提出意见，不同意洽商的，广电总局不受理指定机构的该项申请。
第八条 指定机构申请境外卫星电视频道落地，应提交：
（一）该境外卫星电视频道填写的《卫星电视频道备忘录》；
（二）该境外卫星电视频道提供的符合本办法第四条和第六条规定内容的证明材料以及解码器等收视装置。有关材料应以中文书写，以其他文字书写的，应附中文译本，并以中文译本为准；
（三）指定机构的评估报告；
（四）指定机构与境外卫星电视频道签署的合作协议。
第九条 广电总局对符合本办法第四条和第六条规定条件的境外卫星电视频道，应依照行政许可法规定的期限作出是否准予落地的决定。
第十条 经批准落地的境外卫星电视频道，必须遵守中国有关境外卫星电视管理的各项规定。
第十一条 经批准落地的境外卫星电视频道，应按照指定机构的要求相应调整原卫星信号的播出覆盖范围、方式等；履行与指定机构的协议；不得擅自在中国境内开展其电视频道及其品牌和有关接收设备的推广活动。
第十二条 经批准落地的境外卫星电视频道，禁止播放载有下列内容的节目：
（一）危害中国国家统一、主权和领土完整的；
（二）危害中国国家安全，损害中国荣誉和利益，泄露中国国家秘密的；
（三）煽动中国民族分裂、民族仇恨、民族歧视，破坏中国民族团结，侵害中国民族风俗习惯的；
（四）危害中国社会稳定，宣扬淫秽、暴力、迷信、邪教，教唆犯罪的；
（五）诽谤、侮辱他人，侵犯他人合法权益的；
（六）危害中国社会公德，诋毁中华民族优秀文化传统的；
（七）其他违反中国法律、法规、规章规定的。
第十三条 经批准落地的境外卫星电视频道的下列事项变更，须事先向指定机构通报协商，并由指定机构报广电总局：
（一）频道及其直接相关机构的股份结构、经营权、投资人、主要管理人员的变化；
（二）频道名称、频道类别、节目构成、播音语言、字幕等《卫星电视频道备忘录》所列重要事项的改变；
（三）频道播出信号加密与否的变化、信号传送卫星及其覆盖区域等有关技术参数的变化；
（四）涉及本办法第四条和第六条规定内容事项的变更。
广电总局认为因上述事项变更，经批准落地的频道已不符合本办法规定的，可予以相应处理直至停止其落地资格。
第十四条 各级广播电视行政部门依照《卫星电视广播地面接收设施管理规定》（国务院第129号令）及有关规定，管理有关境外卫星电视的接收活动。
第十五条 指定机构应采取必要的措施，协助广播电视行政部门对所代理的境外卫星电视频道的有关行为和播放内容进行监督，配合广电总局实施相关处理，对所发现的问题及时报告。
经批准落地的境外卫星电视频道播出违反本办法第十二条规定内容的，指定机构应即时停止违规内容的传送。
第十六条 经批准落地的境外卫星电视频道违反本办法规定，情节轻微的，由广电总局给予警告，要求其陈述情况和纠正；情节严重的，暂停其特定内容传送、暂停或取消有关频道落地资格。
第十七条 经批准落地的境外卫星电视频道造成不良影响的，除接受相应处理外，应按照广电总局的要求在相同的传播范围内消除不良影响。
第十八条 经广电总局批准在境内特定地区落地的境外电视频道，参照本办法管理。
第十九条 本办法自2004年8月1日起施行。广电总局《境外卫星电视频道落地管理办法》（广电总局令第22号）同时废止。
