国务院证券委员会关于下发《证券业从业人员资格管理暂行规定》的通知
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国务院证券委员会关于下发《证券业从业人员资格管理暂行规定》的通知
国务院证券委员会
国务院证券委员会关于下发《证券业从业人员资格管理暂行规定》的通知
1995年4月18日 证委发(1995)6号
各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门：
为提高证券业从业人员素质，维护投资者合法权益，促进我国证券市场健康发展，我委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们，请你们监督所在地备证券中介机构遵照执行。
附件：证券业从业人员资格管理暂行规定
国务院证券委员会证券业从业人员资格管理暂行规定
第一章 总 则
第一条 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。
第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本规定，负责证券业从业人员(以下简称从业人员)从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
第三条 证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。
第四条 本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人：
1、证券公司；
2、信托投资公司；
3、证券清算、登记机构；
4、证券投资咨询机构；
5、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。
本规定所称证券专营机构，系指前款第L项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。
第五条 本规定所称从业人员系指下列人员：
1、本规定第四条第一款各项所列证券中介机构的正、副总经理，但证券兼营机构和该款第5项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外：
2、证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；
3、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；
4、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；
5、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员；
6、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；
7，证券经营机构在证券交易所内的出市代表；
8、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；
9、证券投资咨询机构内设备业务部门的正、副经理人员；
10、各类证券中介机构的电脑管理人员；
11、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。
第六条 从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条第一款所列各项证券专业岗位上工作。
本规定第五条第一款第1项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。
未取得证券业从业资格，除将合前款豁免规定的人员外，任何人不得在第五条第一款所列各项证券专业岗位上工作。
第二章 申请条件
第七条 申请从业人员资格者应同时具备下列条件：
1、具有中华人民共和国国籍；
2、年满21周岁且具有完全的民事行为能力；
3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
4、在申请从事证券从业资格前五年末受过刑事处罚或严重的行政处罚;
5、具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监会认可的其他与证券业务相关的工作经历；
6、按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；
7、自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理；
8、证监会规定的其他条件。
第三章 资格培训与资格考试
第八条 除本规定第四十六条规定可免予资格考试的人员外，申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。
第九条 资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。
第十条 申请成为指定培训机构的机构应具备下列条件：
1、培训规划及考试办法符合证监会制定的从业人员资格培训及考试大纲要求；
2、使用证监会认可的教材；
3、授课人员的数量、结构和专业水平符合证监会规定的审核确认标准和从业人员资格培训及考试大纲的要求；
4、教学设施和组织规划经证监会审查符合要求；
5、证监会规定的其他条件。
从业人员资格培训及考试大纲、授课人员审核确认标准和前款各项规定的其它未尽事宜由证监会另行规定。
第十一条 拟申请成为指定培训机构者，应按第十一条规定的有关内容向证监会报送有关材料。
第十二条 证监会依据第十一条所列各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。
第十三条 对通过资格考试的人员，由指定培训机构发给结业证书。
第十四条 证监会依据本规定及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。
第四章 申请程序
第十五条 申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料；
1、证监会统一印制的申请表：
2、身份证；
3、学历证书；
4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；
5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；
6、证监会要求报送的其他材料。
第十六条 各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的申请材料。末在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。
第十七条 证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。前款所称资格证书，由证监会根据从业人员的情况分为下列类别：
1、证券代理发行从业资格；
2、证券经纪从业资格；
3、投资顾问从业资格；
4、证券中分机构电脑管理从业资格；
5、证监会认为需要设定的其他类别。
第十八条 本规定第五条第一款第1项所列人员至少应获得第十七条规定类别资格证书中的两种；
第五条第一款第2项所列人员应获得第十七条所列资格证书种类中与其所从事专业相对应的资格证书；
第五条第一款第3项所列人员应获得证券经纪资格证书；
第五条第一款第4项所列人员应获得证券代理发行资格证书；
第五条第一款第5项、第6项和第9项所列人员应获得证券投资咨询资格证书；
第五条第一款第8项所列人员应获得证券经纪、证券投资咨询、证券中介机构电脑管理三种证书中的一种；
第五条第一款第10项所列人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。
第十九条 证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并向社会公布。
第二十条 证监会发放资格证书时，可按国家有关标准向申请人收取登记费用。
第五章 资格的维持
第二十一条 获取资格证书后超过十八个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。
第二十二条 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达十八个月的，若要重新成为第五条第一款所列各类人员，须按照本规定要求的程序重新申请。
第二十三条 证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为第五条第一款所列各类人员。
第二十四条 证券中介机构应将其聘任的所有从事第五条第一款所列各类人员的有关情况向证监会备案。
第二十五条 从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其他有关法规之行为时, 所在机构应立即向证监会报告。
第二十六条 从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查。或因触犯我国，刑法而被检察机关起拆，或在工作期间因触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。
第二十七条 从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动，所在机构应于变动发生后三个月内向证监会报告。
第二十八条 同一从业人员在同一时期内，只能受聘于一家证券中介机构。
第二十九条 从业人员改变受聘机构，原聘用机构应当在该从业人员辞职调离后三个月内，向证监会申报备案；新聘用机构应当在该从业人员就职后三个月内向证监会申报备案。
第三十条 从业人员应当保持正直诚实、公正廉洁、勤勉尽责的品质和遵守国家有关法规的意识，
第三十一条 从业人员应当不断学期习,保持和更新专业知识，充实和提高业务技能。
第三十二条 从业人员应当定期成不定期参加有关的业务培训。
第三十三条 证监会可依据本规定所列各项条件，对巴获得资格证书并上岗工作的从业人员从事证券业务活动的情况进行定期或不定期的检查。
经检查仍然具备条件者。可维持其从业资格；对未能符合相应条件者。证监会将依照本规定有关条款予以相应处理。
第六章 罚 则
第三十四条 从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚：
1、警告；
2、暂停从业资格六个月到十二个月；
3、撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请；
4、撤销资格证书并永久性地拒绝受理其从业资格申请。
对受到前款第1项处罚的从业人员，证监会将视情况决定是否向社会公告；
对受到本条第一款第2项、第3项、第4项处罚的从业人员，证监会将向社会公告。
第三十五条 在本规定第四十五条规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为第五条第一款所列人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请。同时，对所在机构的有关负责人按照第三十四条第一款第1项、第2项予以处罚。
第三十六条 申请人在申请过程中提供虚假或误导性的情况，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的中请。
第三十七条 已取得资格证书者如在申请过程中提供虚假或误导性的情况，一经发现，证监会将视情况按照第三十四条第一款第3或第4项予以处罚。
已取得资格证书者如在第四条第广款所列之外的非依法定程序设立的证券中介机构中供职，证监会将视情况按照第三十四条结一款第3项 或第4项予以处罚。
第三十八条 从业人员在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间，或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。
第三十九条 从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任，证监会将视情况按照第三十四条第一款第2项、第3项、第4项予以处罚。
第四十条 从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照第三十四条第一款第1项、第2项、第3项予以处罚。
第四十一条 对直接或间接地拒绝或回避证监会调查或检查的从业人员，证监会可视情节按照第三十四条第1项、第3项、第3项予以处罚。
第四十二条 对严重违反国家有关法规或受到第三十四条中第1项或第2项处罚两次以上的从业人员，证监会可视情节第三十四条第一款规定从重处罚，直至撤销资格证书。
第四十三条 从业人员因违反本规定,受到第三十四条第一款第2项、第3项处罚的，处罚期间，任何证券中介机构不得将其录用在证券专业岗位上工作。
第四十四条 从业人员受到第三十四条第一款第4项处罚的，任何证券中介机构永远不得再以任何形式予以录用。
第七章 附 则
第四十五条 在本规定公布之前已成为第五条第一款所列人员者，如欲继续从事证券业务，须在本规定实施之日起的两年内取得资格证书。
第四十六条 在部门经理或部门经理以上的岗位上专职从事证券业务管理工作达五年以上者，可豁免资格培训与资格考试。
第四十七条 第五条第一款第7项所列人员的从业资格管理，由证监会委托证券交易所负责实施，有关办法由证监会另行制定。
第四十八条 对从事证券投资基金业务的管理及操作人员的从业资格管理按照本规定执行。
第四十九条 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关部门另行制定。
第五十条 本规定由证监会负责解释．
第五十一条 本规定自1995年7月1日起实施．
国防科技工业固定资产投资项目竣工验收实施细则
国防科学技术工业委员会
国防科工委关于印发《国防科技工业固定资产投资项目竣工验收实施细则》的通知
科工法[2001]760号
各省、自治区、直辖市国防科工委(办)，各军工集团公司，委管各单位：
为了加强和规范国防科技工业固定资产投资项目竣工验收管理工作，现将《国防科技工业固定资产投资项目竣工验收实施细则》印发给你们，请遵照执行。
国防科工委
2001年10月31日
国防科技工业固定资产投资项目竣工验收实施细则
第一条 为加强和规范国防科技工业固定资产投资项目竣工验收管理工作，保证建设项目合格交付使用，发挥投资效益，根据《国防科技工业固定资产投资管理暂行规定》以及国家关于建设项目竣工验收有关规定，制订本细则。
第二条 凡属国防科学技术工业委员会（以下简称国防科工委）审批的固定资产投资项目并按批准的设计文件内容建成、具备投产和使用条件、符合验收要求的，必须按照本办法的规定进行竣工验收。
第三条 国防科工委负责国防科技工业固定资产投资项目竣工验收管理工作，制订项目竣工验收工作的有关规定，编制下达年度项目竣工验收计划，组织或委托国家及地方有关部门、军工集团公司对项目实施竣工验收工作并办理有关批复文件。
国家及地方有关部门、军工集团公司负责组织所属单位项目竣工验收的各项准备工作。
项目建设单位负责项目竣工验收资料档案的整理和准备工作，在所在地行政主管部门办理环保、消防、人防和劳动安全卫生等同意验收使用的批复手续，在所在地工程质量监督部门办理工程质量（建筑、安装）评定意见，并经国家及地方有关部门、军工集团公司向国防科工委提出项目竣工验收申请报告。
第四条 项目竣工验收的主要任务如下：
（一）全面检查建设单位在工程建设过程中执行国家法律、法规、标准、规范的情况；
（二）全面考核项目的投资方向、内容、资产形成情况，能否满足研制生产要求；
（三）审查生产线所采用的新技术、新工艺的先进性和适用性；
（四）核查建筑安装工程及新增和改造设备仪器的数量及质量情况，检查存在的问题及薄弱环节；
（五）对项目建设效果作出全面评价。
第五条 项目竣工验收的依据是：
（一）国家有关法律、法规及相关规定；
（二）国防科工委批准的项目可行性研究报告、初步设计，包括批准的设计变更、方案或概算调整以及相关文件；
（三）竣工财务决算、审计资料；
（四）引进技术或成套设备的合同以及国外提供的设计文件等资料；
（五）国家颁布的现行施工和安装技术标准、规范；
（六）环保、消防、人防、劳动安全卫生和质量评定等单项验收文件；
（七）地方建设主管部门批准的具有法律效力的文件（如规划许可证、施工许可证等）。
第六条 项目进行竣工验收应符合以下条件：
（一）主要生产性工程、辅助工程和公用工程，已按文件批准的内容建成并办理了交工验收手续；
（二）主要工艺设备已安装配套并已验收，经联动负荷试车合格，能够研制、生产出符合设计文件规定的合格产品或代表产品；
（三） 环保、消防、人防和劳动安全卫生等满足“同时设计、同时施工、同时投产使用”（以下简称“三同时”）规定的要求，并已按规定获得单项验收文件；
（四）所在地工程质量监督部门已出具工程质量（建筑、安装）评定意见；
（五）生产准备能够适应项目投产初期的需要；
（六）项目有关图纸、资料、技术文件归档完整齐全；
（七）竣工决算及竣工决算审计工作已完成。
第七条 对于存在少量非主要子项的土建工程尚未收尾或者设备安装未完，近期又无法全部建成，但不影响全部工程投产使用的项目，也应办理竣工验收。在验收时，对所缺设备、材料和未完工程，应按设计留足资金，限期完成；
第八条 项目应在最后一次投资计划下达后12个月内，向国防科工委提出验收申请，并列入下一年验收计划。因特殊原因不能按时提交验收申请或列入计划后不能按时验收的项目，经国防科工委批准，可以适当延期进行竣工验收。
第九条 项目竣工验收一般分为以下两个工作阶段：
（一）单项工程验收：在一个总体建设项目中，一个单项工程或一个车间（实验室）及设备已经按设计及合同要求建成，并具备使用条件时，建设单位即可组织进行单项工程验收。
（二）全部工程验收：整个项目已按设计要求全部建成，并符合竣工验收条件时，建设单位即可组织设计、施工、监理、质量监督等单位进行初检，准备验收资料，提出验收申请。
第十条 全部工程符合竣工验收条件时，建设单位应填报《国防科技工业固定资产投资项目竣工验收申报表》（以下简称《申报表》，内容及格式见附表一），并通过国家及地方有关部门、军工集团公司向国防科工委提出验收申请。国防科工委根据项目的具体情况和《申报表》的审查结果，确定验收计划。
第十一条 建设单位应根据国防科工委下达的验收计划，组建验收工作组，并做好以下竣工验收准备工作：
（一）汇集、审核有关文件资料，编写竣工验收总结报告；
（二）整理全部工程和单项工程的工程资料，组织绘制竣工图。按照施工图设计进行工程核算，核对设备仪器型拧⑹亢徒鸲睿岢鱿钅孔芴迤兰垡饧?
（三）根据国家有关规定，组织项目竣工决算，配合有关方面进行项目竣工验收审计等有关工作，负责根据批准的设计核定各项经济指标，分析投资效益；
（四）检查“三同时”执行情况，并向所在地行政主管部门申请办理环保、消防、人防和劳动安全卫生等验收手续，取得验收批复文件；
（五）按照批准的设计检查生产准备、人员配备情况，绘制车间工艺布置图，参加评定工程质量。
第十二条 竣工资料一般包括以下内容：
（一）建设依据；
（二）已验收的单项工程竣工资料；
(三) 所在地行政主管部门对环保、消防、人防、劳动安全卫生等的单项验收意见，所在地工程质量监督部门质量评定意见；
(四) 全部工程档案资料，包括建设时期勘察、设计、施工以及其它综合性的图纸资料；
(五) 竣工验收总结报告，主要内容包括：
1．建设概况：建设依据、建设规模、建设过程（包括设计施工单位、承发包、招投标、建设监理及工程质量监督）等；
2．建设完成情况：全部建筑安装工程完成情况，设备仪器配备情况，未完工程，多余和尚缺设备情况及处理意见；
3．工程质量情况：建筑工程质量评审结论，设备安装及试车情况；
4．生产准备情况：人员组织、技术资料、工艺装置、动力供应、生产协作、安全技术、制度建立、生产能力等情况；
5．财务决算情况：总概算执行情况，节约或超支及原因分析，利用固定资产情况，决算审计情况；
6．单项工程交工和全部工程竣工情况，竣工资料、竣工图整理绘制情况；
7．综合经济分析：以投资为核心，对项目的各项经济指标进行综合分析，考核工程投资效益，并预测项目建成后的经济效益和社会效益；
8．存在的主要问题及处理意见；
9．项目建设的主要经验和教训；
10．编制相关报表（内容及格式见附表二）。
第十三条 验收准备工作完成后，根据项目具体情况和建设单位上报的竣工验收总结报告以及国家及地方有关部门、军工集团公司的初审意见，国防科工委组织或委托国家及地方有关部门、军工集团公司组成验收委员会或验收组进行检查验收。
第十四条 验收委员会或验收组由国防科工委、国家及地方有关部门、军工集团公司的有关人员及有关专家组成。委托国家及地方有关部门、军工集团公司办理的验收项目可以自行确定参加人员，但须报国防科工委备案。
第十五条 现场验收工作的主要内容包括：
（一）根据批准的设计检查各项建设内容、指标的执行情况；
（二）检查工程质量，核对未完工程；
（三）落实“三同时”的验收情况；
（四）检查重大设计变更和施工质量评定情况；
（五）检查资金使用和财务审计情况；
（六）检查项目投产后能否满足研制生产要求情况；
（七）检查项目有关设计、批准、专业验收意见等文件资料归档情况；
（八）检查存在的问题并提出处理意见。
第十六条 建设项目完成验收后应及时办理竣工验收批准文件。建设单位收到验收批准文件后，即可办理固定资产交付使用手续。
第十七条 本细则由国防科工委负责解释。
第十八条 本细则自发布之日起施行。
附表一：国防科技工业固定资产投资项目竣工验收申报表
附表二：竣工验收总结报告附表
最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定
最高人民法院
最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定
（２００２年１２月２６日最高人民法院审判委员会第１２６１次会议通过）
法释〔2003〕2号
中华人民共和国最高人民法院公告
《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》已于２００２年１２月２６日由最高人民法院审判委员会第１２６１次会议通过。现予公布，自２００３年２月１日起施行。
二○○三年一月九日
为正确审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件，规范证券市场民事行为，保护投资人合法权益，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国民事诉讼法》等法律、法规的规定，结合证券市场实际情况和审判实践，制定本规定。
一、一般规定
第一条 本规定所称证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件（以下简称虚假陈述证券民事赔偿案件），是指证券市场投资人以信息披露义务人违反法律规定，进行虚假陈述并致使其遭受损失为由，而向人民法院提起诉讼的民事赔偿案件。
第二条 本规定所称投资人，是指在证券市场上从事证券认购和交易的自然人、法人或者其他组织。
本规定所称证券市场，是指发行人向社会公开募集股份的发行市场，通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场，证券公司代办股份转让市场以及国家批准设立的其他证券市场。
第三条 因下列交易发生的民事诉讼，不适用本规定：
（一）在国家批准设立的证券市场以外进行的交易；
（二）在国家批准设立的证券市场上通过协议转让方式进行的交易。
第四条 人民法院审理虚假陈述证券民事赔偿案件，应当着重调解，鼓励当事人和解。
第五条 投资人对虚假陈述行为人提起民事赔偿的诉讼时效期间，适用民法通则第一百三十五条的规定，根据下列不同情况分别起算：
（一）中国证券监督管理委员会或其派出机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日；
（二）中华人民共和国财政部、其他行政机关以及有权作出行政处罚的机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日；
（三）虚假陈述行为人未受行政处罚，但已被人民法院认定有罪的，作出刑事判决生效之日。
因同一虚假陈述行为，对不同虚假陈述行为人作出两个以上行政处罚；或者既有行政处罚，又有刑事处罚的，以最先作出的行政处罚决定公告之日或者作出的刑事判决生效之日，为诉讼时效起算之日。
二、受理与管辖
第六条 投资人以自己受到虚假陈述侵害为由，依据有关机关的行政处罚决定或者人民法院的刑事裁判文书，对虚假陈述行为人提起的民事赔偿诉讼，符合民事诉讼法第一百零八条规定的，人民法院应当受理。
投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文书以外，还须提交以下证据：
（一）自然人、法人或者其他组织的身份证明文件，不能提供原件的，应当提交经公证证明的复印件；
（二）进行交易的凭证等投资损失证据材料。
第七条 虚假陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括：
（一）发起人、控股股东等实际控制人；
（二）发行人或者上市公司；
（三）证券承销商；
（四）证券上市推荐人；
（五）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构；
（六）上述（二）、（三）、（四）项所涉单位中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及（五）项中直接责任人；
（七）其他作出虚假陈述的机构或者自然人。
第八条 虚假陈述证券民事赔偿案件，由省、直辖市、自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院管辖。
第九条 投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的，按下列原则确定管辖：
（一）由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖。但有本规定第十条第二款规定的情形除外。
（二）对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖。
（三）仅以自然人为被告提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖。
第十条 人民法院受理以发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人为被告提起的诉讼后，经当事人申请或者征得所有原告同意后，可以追加发行人或者上市公司为共同被告。人民法院追加后，应当将案件移送发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖。
当事人不申请或者原告不同意追加，人民法院认为确有必要追加的，应当通知发行人或者上市公司作为共同被告参加诉讼，但不得移送案件。
第十一条 人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，受行政处罚当事人对行政处罚不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，可以裁定中止审理。
人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，有关行政处罚被撤销的，应当裁定终结诉讼。
三、诉讼方式
第十二条 本规定所涉证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。
第十三条 多个原告因同一虚假陈述事实对相同被告提起的诉讼，既有单独诉讼也有共同诉讼的，人民法院可以通知提起单独诉讼的原告参加共同诉讼。
多个原告因同一虚假陈述事实对相同被告同时提起两个以上共同诉讼的，人民法院可以将其合并为一个共同诉讼。
第十四条 共同诉讼的原告人数应当在开庭审理前确定。原告人数众多的可以推选二至五名诉讼代表人，每名诉讼代表人可以委托一至二名诉讼代理人。
第十五条 诉讼代表人应当经过其所代表的原告特别授权，代表原告参加开庭审理，变更或者放弃诉讼请求、与被告进行和解或者达成调解协议。
第十六条 人民法院判决被告对人数众多的原告承担民事赔偿责任时，可以在判决主文中对赔偿总额作出判决，并将每个原告的姓名、应获得赔偿金额等列表附于民事判决书后。
四、虚假陈述的认定
第十七条 证券市场虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。
对于重大事件，应当结合证券法第五十九条、第六十条、第六十一条、第六十二条、第七十二条及相关规定的内容认定。
虚假记载，是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。
误导性陈述，是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。
重大遗漏，是指信息披露义务人在信息披露文件中，未将应当记载的事项完全或者部分予以记载。
不正当披露，是指信息披露义务人未在适当期限内或者未以法定方式公开披露应当披露的信息。
第十八条 投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：
（一）投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券；
（二）投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券；
（三）投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。
第十九条 被告举证证明原告具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系：
（一）在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券；
（二）在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资；
（三）明知虚假陈述存在而进行的投资；
（四）损失或者部分损失是由证券市场系统风险等其他因素所导致；
（五）属于恶意投资、操纵证券价格的。
第二十条 本规定所指的虚假陈述实施日，是指作出虚假陈述或者发生虚假陈述之日。
虚假陈述揭露日，是指虚假陈述在全国范围发行或者播放的报刊、电台、电视台等媒体上，首次被公开揭露之日。
虚假陈述更正日，是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述并按规定履行停牌手续之日。
五、归责与免责事由
第二十一条 发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。
发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责。
第二十二条 实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，可以由发行人或者上市公司承担赔偿责任。发行人或者上市公司承担赔偿责任后，可以向实际控制人追偿。
实际控制人违反证券法第四条、第五条以及第一百八十八条规定虚假陈述，给投资人造成损失的，由实际控制人承担赔偿责任。
第二十三条 证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责。
负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对证券承销商、证券上市推荐人承担的赔偿责任负连带责任。其免责事由同前款规定。
第二十四条 专业中介服务机构及其直接责任人违反证券法第一百六十一条和第二百零二条的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责。
第二十五条 本规定第七条第（七）项规定的其他作出虚假陈述行为的机构或者自然人，违反证券法第五条、第七十二条、第一百八十八条和第一百八十九条规定，给投资人造成损失的，应当承担赔偿责任。
六、共同侵权责任
第二十六条 发起人对发行人信息披露提供担保的，发起人与发行人对投资人的损失承担连带责任。
第二十七条 证券承销商、证券上市推荐人或者专业中介服务机构，知道或者应当知道发行人或者上市公司虚假陈述，而不予纠正或者不出具保留意见的，构成共同侵权，对投资人的损失承担连带责任。
第二十八条 发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员有下列情形之一的，应当认定为共同虚假陈述，分别与发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人对投资人的损失承担连带责任：
（一）参与虚假陈述的；
（二）知道或者应当知道虚假陈述而未明确表示反对的；
（三）其他应当负有责任的情形。
七、损失认定
第二十九条 虚假陈述行为人在证券发行市场虚假陈述，导致投资人损失的，投资人有权要求虚假陈述行为人按本规定第三十条赔偿损失；导致证券被停止发行的，投资人有权要求返还和赔偿所缴股款及银行同期活期存款利率的利息。
第三十条 虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。投资人实际损失包括：
（一）投资差额损失；
（二）投资差额损失部分的佣金和印花税。
前款所涉资金利息，自买入至卖出证券日或者基准日，按银行同期活期存款利率计算。
第三十一条 投资人在基准日及以前卖出证券的，其投资差额损失，以买入证券平均价格与实际卖出证券平均价格之差，乘以投资人所持证券数量计算。
第三十二条 投资人在基准日之后卖出或者仍持有证券的，其投资差额损失，以买入证券平均价格与虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格之差，乘以投资人所持证券数量计算。
第三十三条 投资差额损失计算的基准日，是指虚假陈述揭露或者更正后，为将投资人应获赔偿限定在虚假陈述所造成的损失范围内，确定损失计算的合理期间而规定的截止日期。基准日分别按下列情况确定：
（一）揭露日或者更正日起，至被虚假陈述影响的证券累计成交量达到其可流通部分１００％之日。但通过大宗交易协议转让的证券成交量不予计算。
（二）按前项规定在开庭审理前尚不能确定的，则以揭露日或者更正日后第３０个交易日为基准日。
（三）已经退出证券交易市场的，以摘牌日前一交易日为基准日。
（四）已经停止证券交易的，可以停牌日前一交易日为基准日；恢复交易的，可以本条第（一）项规定确定基准日。
第三十四条 投资人持股期间基于股东身份取得的收益，包括红利、红股、公积金转增所得的股份以及投资人持股期间出资购买的配股、增发股和转配股，不得冲抵虚假陈述行为人的赔偿金额。
第三十五条 已经除权的证券，计算投资差额损失时，证券价格和证券数量应当复权计算。
八、附则
第三十六条 本规定自２００３年２月１日起施行。
第三十七条 本院２００２年１月１５日发布的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》中与本规定不一致的，以本规定为准。
