中国银行关于落实“三防一保”加强对联行工作管理的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-02 06:53:55 浏览:9630
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中国银行关于落实“三防一保”加强对联行工作管理的通知
中国银行
中国银行关于落实“三防一保”加强对联行工作管理的通知
中国银行
各省、自治区、直辖市分行，计划单列市、经济特区分行：
根据公安部通报，近来在金融系统接连发生诈骗、盗窃、抢劫等刑事案件，使国家财产及员工人身安全受到严重危害。最近总行《关于加强“三防一保”工作的紧急通知》已于12月9日以中机电（94）203号发电各行。为了落实总行上述通知精神，特别是在元旦、春节两节期间
，严防不法分子乘机作案，保障联行资金安全。现就有关加强联行管理工作特再重申如下：
一、加强内部控制，健全监督机制
联行往来制度中明确规定：联行报单、联行章、联行密押必须要实行“三人分管”。联行报单为重要空白凭证，必须要由专人保管，应建立报单领用销号登记簿，采取每日使用后逐笔销号办法，由领用人、使用人签章证明。对于作废的报单，应加盖“作废”戳记后，作为当日联行科目
有关传票的附件或单独装订保管，不得撕毁或丢弃。联行章由专人严加保管锁牢，做到用时取出，用后立即锁入保险柜中，不得随意搁置。联行密押严禁抄录、复印，一旦发生泄密，应立即报告上级行，由上级行主管行决定是否更换新的密押。分管密押的人员应相对稳定，以免知道密押的
人过多。应建立重要凭证、章押临时交接登记簿，交接时要有移交人、接管人和监交人的签章证明，鉴于联行工作的特殊性和安全性，各行应配备足够的联行人员，保证有效的内部控制的实施。各行处不能以任何借口，而发生一人兼顾多项联行工作的违章操作现象，严格执行业务分工的有
关规定，发挥内部制约作用。
二、严格执行有关联行业务的各项规章制度
1．必须坚持复核制度。每笔业务必须经经办、复核两人或两人以上人员签章。业务量较多的行，应设置专职复核人员，业务量较少的行，亦应设置兼职复核员，坚持当日结帐，总分核对，由会计主管签章证明。
2．正确执行联行章、联行密押的使用规定。加盖联行章，应使用印泥，力求盖印清晰，颜色鲜明，管章人员必须清楚联行章的使用范围。管押人员必须清楚密押的编制范围和编押起点，特别注意：凡收款人为私人的邮划贷报，使用字号为个体工商号的长城卡异地转存款业务，一律应
加编密押。收报行对上述报单漏编密押的，一律不得解付。
3．重申银发〔1987〕115号文的规定：各级行在办理电报汇款业务时，应与所在地邮电局建立固定的业务关系，银行向邮电局交送汇款电报和联行信件应固定专人，并制发交发汇款电报的专用证件。银行办理汇款电报使用“Ｋ”报类，汇入行收到邮电局投送的汇款电报时，必
须加强对电报的审核工作，发现汇款电不是“Ｋ”字报单，不得解付。
4．对补制全国联行报单（包括人民币报单）的规定如下：
（1）收报行在经过认真查找之后，证实确未收到电报时，经主管会计负责人同意，可要求发报行重发电报。未收到邮划报单的，须先查询发报行是否确已发出，以及发出的日期和挂号信号码，待收到回复后，根据发报行提供的日期和挂号信号码查看保存的收信记录单，如确未收到该
挂号信，应告知发报行向邮局查询，如已收到该挂号信则应认真核实报单笔数与信封封面所登记的笔数是否相符，检查信封内是否有遗漏报单。经过查找仍未找到报单的，应用信函说明详细情况，经主管会计负责人签字后寄发报行。
（2）发报行接到其他行处要求补发电划报单的查询书或电报时，先翻查卡片帐，证实确系本行发往该行的电划报单，再查清电报是否漏发、误发，如为漏发或虽未漏发，但收报行确实没有收到，可根据原电稿留底重发，同时在电文开头注明“应你行要求补发×月×日电报”字样。在
补发报的卡片帐上注明“已于×月×日重发电报”，并把收报行要求补发的电报查询粘在卡片联后面。
（3）发报行收到要求补制邮划报单副本的信函，经审核是否有主管负责人的签字，查找报单下落的过程是否已清楚，经过审核，确实需要补制邮划报单的则根据卡片帐重新填制邮划报单一至三联及附件，将报单号码改为原报单号码，在原卡片帐联上注明“×月×日已补制单付本”，
并把收报行要求补制报单的信函粘在原卡片联后面。补制的报单第一联写上“报单抄本，请勿重复”字样，加盖联行公章后寄收报行。
5．必须建立各种登记制度。
（1）联行报单领用销号登记簿。
（2）联行密押代号表使用保管登记簿。
（3）联行报单、章、押临时交接登记簿。
（4）联行文件传阅登记簿。
（5）联行来帐登记簿。
（6）查询查复登记簿。
三、加强联行检查，严禁违章操作
从联行发生的案件看，有章不循、违章操作，制约机制不落实是当前管理工作中的突出问题。联行作为一个重要部门，防止和降低差错率和发案率，除提高人员素质外，在对待业务尤其帐务工作中，要加强对实时性的有效检查，把联行工作视为重要的管理监督工作之一。首先各级领导
要充分重视，包括思想教育和人员素质的考查，提高联行人员的防范意识，发现事故苗头，必须及时解决，对有问题的人员要马上调离出联行重要岗位。其次联行检查的重点，除了按制度的要求检查外，还要注意在业务操作程序中发现问题，如“收报行收到电报后，应先抄制电划补充报单
后，再核押”；还有“发报行接到对方查询时，应调阅出原始的业务凭证或卡片帐为根据，再正确查复，而不能以收到的查询为依据，避免错上加错”。这些环节的疏漏，都有可能给我行带来不可挽回的损失。因此，凡工作程序不当的行处，必须马上纠正过来。
四、加强对帐监督，重视查询查复工作
联行对帐是检查联行往来帐项处理过程中是否存在问题的一项重要工作，是保证联行往来正常运行的中心环节。不论是全国联行往来，还是省辖联行往来，各级行处都必须充分重视联行销帐工作，尤其是对于未达帐项的查询查复工作，各级行处必须抓紧，不可忽视，不能以任何理由积
压联行报单不转帐。冲帐必须要有查询、查复书作为依据，按原报单号码填制与原会计分录相反方向的报单一至三联冲正，并注明“冲×月×日重复报单”字样。联行往来中的差错处理，原则上由上级帐务监督行进行协调，由错误发生行进行冲正。对于销帐中发现的无头报单或非正常报单
，必须要引起警惕，及时清查。各级行处在处理查询查复工作中要认真负责，在规定期限内发生查而不复，互相推诿、扯皮或答复不负责任而造成后果的，要严肃处理。
几年来，对联行工作的管理，在各行处都有所加强。大部分分行都能按照总行的规定，由会计部门管联行，不仅是管理联行帐务工作，而且把对印、押章等工作的管理及汇差资金的检查监督等工作，都统一管理起来，使“联行会计”其管理和监督的职能，得到应有的重视和加强，有利
于我们建立更严密的监督和制约机制，使防范联行案件的工作制度化、系统化。
以上重申各点，请各行迅速传达到基层行处、各级领导、每位经办人，并做到认认真真地落实。
1994年12月17日
铁路专用计量器具新产品技术认证管理办法
铁道部
中华人民共和国铁道部令
第22号
《铁路专用计量器具新产品技术认证管理办法》已经2005年3月29日铁道部第三次部长办公会议通过，现予公布，自2005年4月1日起施行。
部 长 刘志军
二○○五年四月一日
铁路专用计量器具新产品技术认证管理办法
第一条 为加强铁路专用计量器具新产品技术认证管理，依据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》及有关法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称铁路专用计量器具（以下简称“铁专量具”）是指与铁路运输安全有直接关系的计量器具及具有计量特征的检测设备。铁道部制订铁专量具目录,并向社会公布。
第三条 本办法所称铁专量具新产品是指未经过技术认证的铁专量具（包括原有产品结构、性能、材质等方面做了重大改进的计量器具）；已通过技术认证的产品是指已通过新产品技术认证，并在铁路批量使用的铁专量具。
第四条 凡制造铁专量具新产品，须按本办法的规定程序申请技术认证，技术认证合格后方可用于铁路计量和检测。
第五条 铁专量具新产品技术认证工作由铁道部统一管理。铁道部行政许可管理机构负责受理铁专量具技术认证的申请和送达行政许可决定，铁道部科学技术司负责审查。
第六条 铁专量具技术认证的技术资料审查、样机试验、专家技术评价工作由具备相应技术能力并经铁道部认可的计量技术机构（以下简称“专业技术机构”）承担。
第七条 申请铁专量具新产品技术认证的企业应具备以下条件：
（一）具有企业法人资格；
（二）具有生产所必需的产品标准、图纸、工艺和检定规程(校准方法)；
（三）具有相应的工作计量器具和检测设备、生产工装设备；
（四）具有相应的技术人员和计量检定人员；
（五）具有健全的质量体系和计量管理制度；
（六）符合法律、行政法规规定的其他要求。
第八条 申请铁专量具新产品技术认证的企业应提交下列材料：
（一）行政许可申请书；
（二）铁专量具新产品技术认证审查表；
（三）工商行政管理部门核发的营业执照复印件；
（四）产品样机的彩色照片；
（五）主要计量检定设备量值溯源文件复印件；
（六）技术报告（含测量不确定度评定）；
（七）产品总装图、电路图和主要零部件图；
（八）产品技术标准（含检验方法或校准方法）；
（九）使用说明书（含安装说明、安全防护说明）；
（十）研制单位或技术机构所做的测试报告；
（十一）用户试用报告。
行政许可申请书、铁专量具新产品技术认证审查表应当采用格式文本。格式文本由铁道部提供。
第九条 铁道部行政许可管理机构收到企业的申请材料后应及时进行审查，作出是否受理的决定。受理的，将申请材料转给铁道部科学技术司；不予受理的，应向企业说明理由。
第十条 铁道部科学技术司审查申请材料后，基本符合技术要求的，通知企业到专业技术机构进行样机试验；不符合技术要求的，铁道部作出不予行政许可的书面决定，说明理由并送达企业。
第十一条 专业技术机构在样机试验时应先进行技术资料审查，全面分析申请企业提交的技术文件和资料，审查新产品的设计原理、结构、材质以及技术指标，包括对铁路具体使用环境及管理的适应性，提出技术资料审查意见，并完成技术审查大纲（包括技术审查内容、审查依据、样机试验大纲等）的编制。
样机试验大纲根据国家质量监督检验检疫总局制定的型式评价技术规范拟定，主要包括准确度、稳定性、可靠性和寿命等试验项目及其依据标准和试验方法。技术审查大纲须经专业技术机构的主管负责人批准，并报铁道部科学技术司备案。
第十二条 专业技术机构按照样机试验大纲规定的项目对申请企业提供的样机进行试验，并出具样机试验报告。试验后的样机应退还企业，或由双方协商处理。
第十三条 专业技术机构在样机试验后应将技术资料审查意见和样机试验报告提交给专家进行技术评价，由专家组提出技术评价意见。
专家技术评价采用书面或会议形式评价。参加技术评价的专家主要在铁路计量技术委员会委员中选择，必要时也可另聘专家。
第十四条 专业技术机构根据技术资料审查意见、样机试验报告和专家技术评价意见，形成认证技术报告报铁道部科学技术司。
第十五条 铁道部科学技术司对技术认证报告进行审核。审核合格的，铁道部作出准予行政许可的书面决定，送达企业。
审核不合格的，铁道部科学技术司通知企业。企业可自接到通知之日起60日内进行改进，改进后提出书面复审申请，并附修改的有关技术资料报铁道部科学技术司。复审仍未通过的，铁道部作出不予行政许可的书面决定，说明理由并送达企业。
第十六条 铁道部应自受理企业申请之日起20日内作出行政许可决定；20日内不能作出决定的，经铁道部主管领导批准可延长10日，并将延长期限的理由告知企业。
专业技术机构进行技术资料审查、样机试验、专家技术评价所需时间不计算在前款规定的期限内。
第十七条 已通过技术认证的计量器具有下列情形之一者，应按规定进行监督检查试验：
（一）连续生产时间达到3年时（产品标准另有规定的，按其规定执行）；
（二）停产时间超过18个月再次恢复生产时；
（三）其他企业首次生产已通过技术认证的产品时。
试验样机由制造企业向专业技术机构提供，专业技术机构按照铁专量具新产品技术认证中样机试验大纲的要求进行试验，并按规定向委托试验的企业出具样机试验报告。
专业技术机构将试验报告汇总报铁道部科学技术司，铁道部科学技术司对监督检查试验结果定期予以通报。监督检查试验不合格或未按规定进行监督检查试验的铁专量具，不准在铁路销售、使用。
第十八条 任何企业制造的铁专量具，不得低于原通过认证的技术指标。铁道部对重要的铁专量具进行产品质量监督抽查，产品质量监督抽查不合格经复查仍不合格、或者连续两次监督抽查不合格的铁专量具，不准在铁路销售、使用。
第十九条 对已经不符合铁路计量管理要求和技术水平落后的铁专量具，专业技术机构应组织专家论证，并向铁道部提出处理建议。不适于继续在铁路销售、使用的，铁道部应及时公布废除原技术认证批准的铁专量具型式。
第二十条 专业技术机构必须保证技术审查结果、试验数据真实、可靠，对所作出的结论承担法律责任。
第二十一条 专业技术机构不得从事铁专量具产品的制造、销售等经营性活动，不得与铁专量具技术认证的申请企业有关联关系。
第二十二条 专业技术机构应保存完整的技术审查原始资料，保存期为5年。专业技术机构有责任为申请企业提供的技术文件、资料和样机保密，不得利用铁专量具技术审查、试验之便，研制、开发同类产品。
第二十三条 专业技术机构违反本办法第二十条、第二十一条、第二十二条规定的，铁道部责令其改正；情节严重的，停止其承担技术审查及试验的资格。
第二十四条 铁道部受理铁专量具新产品技术认证申请、进行形式审查不收取费用。专业技术机构进行铁专量具试验按有关规定收取费用。
第二十五条 本办法由铁道部负责解释。
第二十六条 本办法自2005年4月1日起施行。铁道部办公厅2003年印发的《铁路专用计量器具技术审查实施细则》（办科技发〔2003〕31号）同时废止。
附件：铁路专用计量器具新产品技术认证审查表
通辽市人民政府办公厅关于印发全市政府系统政务信息考评办法的通知
内蒙古自治区通辽市人民政府办公厅
通政办字[2006]193号
通辽市人民政府办公厅关于印发全市政府系统政务信息考评办法的通知
各旗县市区人民政府，通辽经济开发区管委会，市政府各委办局：
现将《全市政府系统政务信息考评办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
二OO六年十二月十四日
全市政府系统政务信息考评办法
为进一步做好全市政府系统政务信息工作，促进信息上报和考评工作的制度化和规范化建设，结合实际，制定本办法。
一、考评对象
（一）各旗县市区人民政府、通辽经济开发区管委会办公室；
（二）市人民政府各部门、各有关企事业单位、各驻外办事机构。
二、考评内容
（一）上报信息被自治区政府办公厅采用情况；
（二）上报信息被市政府办公厅采用情况；
（三）被考评单位政务信息工作开展情况。
三、考评办法
考评采取量化评分办法进行，各考评单位的考评得分由三部分组成：
（一）信息采用计分
1、报送信息采用加分
（1）市政府办公厅《每日要情》刊物采用每条0.5分；
（2）自治区政府办公厅信息刊物采用每条15分。
2、奖励加分
（1）国务院办公厅信息刊物采用每条50分；
（2）国务院领导批示的信息另加30分，自治区领导作出重要批示的信息另加20分，市政府领导批示的信息另加10分；
（3）按时完成自治区人民政府办公厅和市政府办公厅约稿任务的单位，除按标准计分外，每条信息另加10分。
3、失误扣分
（1）无故未完成约稿任务或信息内容失实，一次扣减15分；
（2）漏报或瞒报重大信息一次扣减20分，并给予通报批评。
（二）工作开展情况计分
政务信息工作开展情况总分为100分。主要包括：
1、政务信息机构设置情况（10分）；
2、政务信息工作制度建设情况（15分）；
3、召开政务信息年度工作会议及信息人员表彰情况（20分）；
4、对政务信息人员开展培训情况（25分）；
5、配合市政府办公厅开展政务信息工作情况（30分）。
（三）累计得分
各考评单位以年终考评累计得分排序进行评选，考评采取复合计分方式。
（四）考评反馈
市政府办公厅每月在《信息采用通报》上公布各考评单位本月得分和累计得分情况，在信息上报专网上公布具体采用条目。在年终最后一期《信息采用通报》上公布考评单位最终得分情况。
四、奖励办法
在年终考评基础上依得分多少为序，确定优秀等次并予以通报表彰：各旗县市区和通辽经济开发区取前4名为优秀等次；市政府各部门取前10名为优秀等次。被评为优秀等次的旗县市区、部门同时必须有被自治区采用的信息。被评为优秀等次单位的政务信息工作人员同时评为全市政府系统办公部门的优秀政务信息员。
