杭州市交通局关于印发《浙江省公路超限运输检测站管理办法》的通知
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杭州市交通局关于印发《浙江省公路超限运输检测站管理办法》的通知
浙江省杭州市交通局
关于印发《浙江省公路超限运输检测站管理办法》的通知
各市交通局（委）：
为规范公路超限运输检测站的管理，进一步完善治超监控网络，全面推进我省治超工作，现将《浙江省公路超限运输检测站管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
附件：1、浙江省公路超限运输检测站管理办法.doc
2、检测站站牌式样.doc
http://www.hangzhou.gov.cn/main/file/upload/4135/20051222-4370.doc
二○○五年十一月三日
浙江省公路超限运输
检测站管理办法
第一章 总则
第一条 为规范超限运输检测站工作，加强我省公路超限运输管理，根据《中华人民共和国公路法》、《浙江省公路路政管理条例》、交通部《超限运输车辆行驶公路管理规定》等法律法规规定，结合我省实际，制定本办法。
第一条 第二条 公路超限运输检测站（以下简称检测站）必须依法设置、统一规划、规范管理。固定式检测站必须经省人民政府批准。
第二章 职责
第三条 省交通厅为全省检测站的主管部门，省公路局具体负责检测站建设、管理工作的监督、检查和指导。市、县交通主管部门负责辖区内检测站管理工作。市、县公路管理机构具体负责辖区内检测站建设和日常管理。
第四条 市、县交通主管部门主要职责：
（一）负责检测站管理工作；
（二）负责与当地政府及相关部门的沟通、协调，为检测站管理工作创造良好的环境；
（三）协调检测站建设工作。
第五条 市、县公路管理机构主要职责：
（一）具体负责检测站的建设工作；
（二）督促指导检测站的日常管理工作；
（三）建立和完善检测站各项管理制度。
第六条 检测站主要职责：
（一）学习、宣传、贯彻执行公路超限运输管理有关法律、法规和规章；
（二）依法查验超限运输通行证，检测车辆外廓尺寸及总载质量、轴载质量等，查处和纠正超限运输违章行为；
（三）负责组织超限车辆的货物卸载和保管卸载货物；
（四）负责检测站设施、设备的管理和维护；
（五）负责超限运输管理中各类数据的收集、整理和上报，提供超限运输动态信息；
（六）负责完成上级交办的其他任务。
第七条 各级交通主管部门应加强对检测站的领导，省公路局应对检测站工作进行经常性的监督、检查和指导。检测站应自觉接受社会各界的监督。
第三章 检测站建设
第八条 检测站建设遵循正规实用、规模适度、功能齐全、便于工作的原则。检测站选址原则上依托现有收费站或征费稽查站，具体地点由市、县交通主管部门、公路管理机构确定，报省交通厅核准。
第九条 检测站建设，征地面积原则上为20亩左右，应建有停车检查辅道、办公用房、停车场、卸载库房等基础设施，并配置必须的检测仪器和装备。
第十条 高速公路与在建国省道的检测站，必须纳入工程概算，与公路主体工程同步建设、同步验收、同步建成使用。
现有高速公路的检测站建设由市公路管理机构具体负责，建成后由市交通局(委)负责验收；现有其他公路的检测站建设由所在县（市、区）公路管理机构具体负责，建成后由县（市、区）交通局负责验收。
第十一条 检测站名称按省政府批复文件规定，为“×××国（省）道（高速公路）××超限运输检测站”。检测站站牌悬挂于正大门左侧（见附件）。
第十二条 检测站应在所在公路前后各500米（高速公路为2公里）处设置检测站预告标志牌（见附件）。
第二章 第四章 人员和装备管理
第十三条 检测站原则上实行4班3运转、24小时工作制，一般检测站每站配备路政执法人员20名，省际检测站每站配备路政执法人员28名。
检测站可配备必要的路政协管员。
第十四条 检测站新增路政执法人员应具备本科以上学历，年龄在35周岁以下，由各市公路管理机构提名，报省公路局审批，并经过岗位培训，考试合格，取得省交通厅颁发的行政执法证后，持证上岗。现有路政执法人员按规定必须达到大专以上文化程度。站内工作人员视情实行轮换。
检测站协管员应具备高中以上文化程度，年龄在40周岁以下，由各市公路管理机构审批，报省公路局备案，并经过岗位培训，考试合格后上岗。
第十五条 检测站路政执法人员必须着全省统一的路政执法服装，按路政人员着装规定管理。
检测站协管人员着装由省统一规范，由各市公路管理机构统一管理。
第十六条 检测站应配备路政专用车辆，用于检测、巡查和人员运送等公务。
第十七条 检测站应配备必须的监控设备、称重设备、摄像机、照相机、传真机及电脑等办公、办案设备。
第十八条 检测站的装备应由专人统一保管，严格管理制度，严禁公车私用、公物私用。
第十九条 检测站依法收缴超限运输公路赔（补）偿费时必须统一使用省财政厅印制的“浙江省超限运输赔（补）偿费专用票据”，所收缴的赔（补）偿费，按收缴分离或集中汇缴方式全额缴入省财政专户结算分户,不得坐支、挪用、截留。不得擅自设置收费项目或擅自提高收费标准。罚款按规定上缴当地财政。
第二十条 检测站经费列入公路养路费收支预算，经省交通厅核准和省财政厅批准，由省公路局统一划拨。检测站经费由各市公路管理机构单独编报年度计划，并建立财务核销制度，加强检测站经费的管理。
第五章 执法检查
第二十一条 检测站查处超限运输车辆时，对可卸载的货物，必须按规定先卸载、后处理放行，禁止以罚（赔）代卸。对运载不可解体的货物、跨省跨市行驶国省道主干线的超限运输，检测站可根据需要补办超限运输通行证（3天内分别报省、市公路管理机构备案），单程通行。对运输瓜果、蔬菜、冷冻及其他易腐烂变质的物品、易燃易爆危险品的超限车辆，原则上不采用卸载方式，按有关规定处理。
第二十二条 检测站应出具检测报告，向承运人提供准确可靠的检测数据，告知超限量和卸载规定。检测报告经驾驶员签字确认后归档。卸载后的车辆须经复检，对照国家标准确认不超限后方可放行。
第二十三条 检测站应监督有关部门和驳运企业严格按物价、财政部门确定的收费标准向需卸载的超限运输承运人收取装卸、保管、停车所需费用。
第二十四条 检测站在进行超限运输管理时，应确保公路安全、畅通。执法人员应注意自身安全，采取自我保护措施。
第二十五条 检测站应责令超限运输承运人自行对超限货物进行卸载、保管、驳运。所卸货物需要检测站保管的，则须向承运人出具货物保管凭据。
第二十六条 检测站工作人员应做到分工明确，责任到人，并建立检测车辆违章登记簿、检测车辆月报表、法律文书等基础台帐，做到记录、书写完整、正确，及时归档，妥善保存。检测数据必须每天通过办公自动化系统上报。
第二十七条 检测站对超限运输车辆处理（罚）后，如该车未发生新的违法行为，沿路路政部门不得重复处理（罚）。
第六章 检测站文明建设
第二十八条 检测站应建立《超限运输检测站岗位职责》、《超限运输检测站工作人员工作守则》、《超限运输检测站廉政建设制度》、《超限运输检测站票据管理规定》、《超限运输检测站卸载货物管理规定》、《超限运输检测站统计报表管理规定》、《超限运输检测站突发事件应急预案》等规章制度。
第二十九条 检测站应设置监督箱、驾驶员休息室、开水桶、药品等便民服务设施，并实行“十公开”：
（一）执法依据公开；
（二）处理、处罚程序公开；
（三）处理、处罚及收费标准公开；
（四）超限认定标准公开；
（五）处理、处罚结果公开；
（六）站点设置依据公开；
（七）主管单位公开；
（八）工作职责、廉政措施（自行制订）公开；
（九）执法人员姓名、职务、执法证号、照片（着春秋装，5寸工作彩照）公开；
（十）服务承诺、监督举报电话公开。
第三十条 检测站人员在工作值勤期间，应做到举止端庄，坚持依法行政、文明执法、热情服务、秉公办事。
第三十一条 检测站工作人员在执法工作中，必须严格遵守“十条禁令”：
（一）严禁刁难、辱骂、殴打驾驶人员；
（二）严禁在工作时间饮酒；
（三）严禁伙同社会闲散人员通过收费带车放车或以其他约定形式擅自放行超限运输车辆；
（四）严禁接受与执法有关的吃请或馈赠；
（五）严禁对同一超限违法违章行为进行重复罚款；
（六）严禁利用职权参与或者允许其亲属、朋友参与对超限车辆实施卸载的经济活动；
（七）严禁对超限车辆执行不卸载只实施罚款和收取赔（补）偿费的行政处罚；
（八）严禁将超限车辆长时间扣留而不处理；
（九）严禁将罚款和收取的公路（补）偿费纳入小金库或者中饱私囊；
（十）严禁违法扣留运输车辆、车辆行驶证、道路运输证。
第三十二条 检测站内外要保持整洁，做到环境绿化、美化。检测站设施要经常维护，保持完好。不得在检测站区域内设置商业性广告和宣传牌，不得摆摊设点。
第三十三条 承运人阻碍检测站管理人员执法、并违反治安管理规定的，移交公安机关依法处理。
第三十四条 检测站执法人员违反“十条禁令”，造成恶劣影响的，一律取消其行政执法资格，调离执法岗位，同时按照有关规定给予行政记过、党内警告等党纪政纪处分；情节严重的，予以辞退或开除公职；构成犯罪的，移交司法机关处理。
第七章 附 则
第三十五条 本办法自印发之日起施行。
关于印发《病险水库除险加固项目审计和审计调查实施方案》及《病险水库除险加固项目审计和审计调查工作指南》的通知
水利部
关于印发《病险水库除险加固项目审计和审计调查实施方案》及《病险水库除险加固项目审计和审计调查工作指南》的通知
审发13号 2008-10-28
现将《病险水库除险加固项目审计和审计调查实施方案》及《病险水库除险加固项目审计和审计调查工作指南》，印发给你们，请结合实际，精心组织，抓好落实，并将工作开展情况及时报部。
附件：
病险水库除险加固项目审计和审计调查实施方案
病险水库除险加固项目审计和审计调查工作指南
病险水库审计调查统计汇总表
病险水库审计调查表(审1-审5表)
病险水库除险加固项目审计和
审计调查实施方案
一、审计目的
深入贯彻胡锦涛总书记、温家宝总理等中央领导同志关于做好病险水库除险加固工作的一系列重要指示和全国病险水库除险加固工作电视电话会议精神，认真落实水利部《关于进一步做好病险水库除险加固工作的通知》（水建管[2008]49号），按照病险水库除险加固责任书所明确的要求，切实发挥水利审计部门的职能作用，通过组织开展大中型和重点小型病险水库除险加固项目审计和审计调查，切实做好接受国家审计和上级审计、检查的迎审备审工作，促进完善病险水库除险加固项目内部控制，健全内部监督机制，加强行业管理，充分发挥资金使用效益，确保病险水库除险加固项目建设进度、质量和安全。
二、审计内容
1、病险水库除险加固项目的内部控制情况，重点关注内部控制制度是否建立并得到有效执行；
2、病险水库除险加固项目责任制落实情况，重点关注政府、主管部门、建设单位责任人是否明确；
3、病险水库除险加固项目前期工作开展情况，重点关注初步设计复核及审批是否规范，有无重大设计变更及其履行程序是否规范；
4、病险水库除险加固项目资金使用管理情况，重点关注中央补助资金及地方配套资金的到位金额，资金管理制度、使用制度，资金使用管理是否存在挤占、挪用、套取、滞留现象，是否存在大额现金支付现象；
5、病险水库除险加固项目建设管理情况，重点关注项目法人制、招标投标制、建设监理制及合同管理制是否得到有效执行；
6、病险水库除险加固项目竣工验收情况，重点关注竣工验收制是否得到有效执行；
7、病险水库除险加固项目管理单位组织开展行业监督管理检查工作的情况；
8、对国家审计、上级审计等审计意见、决定、建议的落实情况及检查结果的运用情况。
三、实施依据
《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《全国病险水库除险加固专项规划》、《水利基本建设资金管理办法》、《病险水库除险加固项目管理办法》、《重点小型病险水库除险加固项目管理办法》、《大中型病险水库除险加固项目管理办法》、《水利经济合同审计签证和备案暂行办法》、《水利工程建设项目招标投标审计办法》、《水利基本建设项目竣工决算审计暂行办法》及其他有关规定。
四、实施范围及组织方式
实施范围为：《全国病险水库除险加固专项规划》中的病险水库除险加固项目。
此次病险水库除险加固项目审计和审计调查工作由水利部审计室负责协调，指导、监督和评估。各流域机构、各省（自治区、直辖市）水利（水务）厅(局)按照各自的职责范围，负责对所辖范围内的病险水库除险加固审计工作进行组织、指导、检查和汇总报告。
五、时间安排
1、安排部署。各流域机构、各省（自治区、直辖市）水利（水务）厅(局)组织进行审计动员和部署，指导开展审前调查，制定审计方案，明确年度内部审计计划安排，并于2008年-2010年每年年底前将审计工作开展情况报部审计室。
2、组织实施。各流域机构、各省（自治区、直辖市）水利（水务）厅(局)根据实际情况，按项目实施进展情况确定审计周期和审计覆盖面，细化工作目标和任务，组织开展审计和审计调查，并在此基础上进行抽查，抽查率不低于20%。
3、总结汇报。审计工作结束后，各单位要及时将审计工作报告报各流域机构、各省（自治区、直辖市）水利（水务）厅(局)；各流域机构、各省（自治区、直辖市）水利（水务）厅(局)于2008年-2010年每年年底前将审计工作汇总报告及病险水库除险加固项目审计和审计调查表（见附表）报水利部审计室。
六、工作成果
审计工作汇总报告是反映病险水库除险加固项目审计和审计调查总体情况的工作成果，内容主要包括：病险水库除险加固项目基本情况，存在问题，产生问题的原因，主要经验及做法，整改意见和建议，对国家审计、上级审计等审计意见、决定、建议的落实情况及检查结果的运用情况及其他有关情况。
七、评估考核
为保证病险水库除险加固项目审计和审计调查的质量，部审计室将根据上报审计工作汇总报告的情况，组织对病险水库除险加固项目审计和审计调查实施情况进行评估考核，并对部分重点地区或单位进行抽查考核。
八、工作要求
1、充分重视此次病险水库除险加固项目审计和审计调查工作。各单位主管审计工作的领导是开展病险水库除险加固项目专项审计和审计调查工作的责任人，要认真部署，统筹安排，精心组织，抓好落实。
2、做好审计与财务、稽查、监察等部门的协调配合工作，形成监督合力，保证病险水库除险加固项目审计和审计调查工作有效开展。
3、对审计和审计调查发现问题要做到取证可靠、定性准确、实事求是、如实反映，并充分听取被审计单位的意见；对需要解决的问题，要及时提出解决的意见和建议；对把握不准的政策性问题，应及时与有关部门联系。
4、对审计和审计调查过程中存在的普遍性、倾向性、苗头性问题，以及审计发现的重大违法违纪问题和重大经济犯罪线索，要通过审计简报等形式及时向上级部门报送重要审计信息。
5、对审计查出的违规问题要切实纠正，对审计发现的违纪问题要严肃处理，对有关审计建议和意见要认真研究，整改落实。
6、根据本实施方案的要求，各单位结合实际情况制订各自具体实施方案，报水利部审计室备案。对在开展病险水库除险加固项目审计和审计调查中的成功经验和有效做法，部审计室将适时组织交流。
病险水库除险加固项目审计和
审计调查工作指南
第一章 总则
1.1 为促进和指导全国大中型和重点小型病险水库除险加固项目审计和审计调查工作，更好地发挥水利审计在促进病险水库除险加固项目加强建设管理，保障“三个安全”等方面的作用，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则》及《全国病险水库除险加固专项规划》、《关于进一步做好病险水库除险加固工作的通知》等文件精神，结合病险水库除险加固项目实际情况,制定本工作指南。
1.2 按照病险水库除险加固责任书所明确的要求，各流域机构、各省（自治区、直辖市）水利（水务）厅(局)内部审计部门根据实际适时组织实施病险水库除险加固项目审计和审计调查。
1.3 本工作指南所称病险水库除险加固项目为《全国病险水库除险加固专项规划》中的病险水库除险加固项目。
1.4 本工作指南所称病险水库除险加固项目审计和审计调查是对有关法律法规及政策贯彻落实情况、前期工作实施情况、计划下达、内部控制情况、招标投标管理情况、资金到位及使用情况、建设管理及竣工验收情况、配合国家审计及整改落实情况等进行审计和审计调查。
1.5 审计部门应遵照全面审计、突出重点、客观公正、实事求是的原则，根据具体情况灵活运用各种审计方法，坚持与财务收支审计、招标投标审计、基本建设审计等相结合，充分利用已有的审计成果，结合病险水库除险加固项目的进展情况进行审计。
第二章 审计准备
2.1 审计立项。审计项目应当根据年度审计工作计划确立，由审计部门填写审计立项书，经分管审计工作的领导批准后立项。
2.2 审计组织形式。审计部门根据被审计项目的基本情况和初步确定的审计业务量，可以独立组成审计组直接实施审计，也可以委托社会审计机构执行审计业务，由水利审计部门督导并运用审计成果。由2名以上专业审计人员组成审计小组，实行审计组长负责制。
按照审计项目立项批准的要求，明确审计和审计调查的组织形式和经费保障。审计和审计调查费用在本单位预算已作安排的，按本单位年度预算安排制度列支。本单位年度预算未作安排，而列入病险水库除险加固项目管理工作安排的，按工程建设项目进度和财政部《基本建设财务管理规定》（财建〔2002〕394号）列支。
对委托社会审计机构承担的病险水库除险加固工程审计项目，水利审计部门应当依照《水利部委托社会审计业务管理办法》及内部审计工作的有关规定，加强对被委托的社会审计机构的指导和监督。
2.3 审前调查。审计组在编写审计实施方案前，可通过召开座谈会、个别询问及走访、问卷调查、查阅相关资料等方式，深入了解被审计项目的基本情况，包括：建设单位基本情况、项目法人组建情况（含经授权委托进行建设管理的单位基本情况）、项目建议书及立项审批情况、项目概算基本情况、项目监理情况等。根据审计需要，可提前发出审计准备通知函，要求被审计单位进行自查，也可在进点后布置自查。
2.4 编制审计方案。审计组应根据审前调查了解的情况，按照重要性原则、谨慎性原则要求，在评估审计风险的基础上，围绕审计目标确定审计的范围、内容、方法和步骤，编制审计实施方案。审计实施方案的主要内容包括：编制的依据，被审计单位的名称和基本情况，审计的目标，审计的范围、内容、重点、方式、具体实施步骤，预定的审计工作起讫日期，重要性的确定及审计风险的评估，审计组组长、审计组成员及其分工，编制人员和日期，其他有关内容。
2.5 按照内部审计准则的相关规定，审核审计方案，送达审计通知书，召开审计进点会。
2.6 获取审计资料。要求被审计单位提供各项资料，并填写审计资料交接单提交审计组。应获取的资料包括：项目基本情况、建设管理及财务管理等同审计内容有关的书面汇报材料、项目建议书、可行性研究报告及初步设计的批准文件、项目的预算(概算)批复资料及项目部门预算资料、项目的年度投资计划或资金筹措文件、用款计划的申请和批复文件、项目的合同文本、招标投标有关文件和资料及政府采购的有关资料、项目的施工图纸和设计变更的资料、项目内控制度及有关资料、项目有关的财务账簿、凭证、报表、竣工财务决算报告、工程价款结算资料及历次审计或检查发现问题整改情况的资料、项目监理、质量监督、历次验收及质量评定资料、审计需要提供的其它资料。
第三章 审计实施
3.1 内部控制制度测试。审计组应按照审计实施方案，对被审计单位内部控制制度进行健全性、有效性测试。根据测试情况，确定实质性测试的程序、范围和重点。必要时，按照规定及时修改审计实施方案。
3.2 实质性测试。在实施实质性测试中，审计人员要根据内部控制评审所确定的审计重点，针对不同的账户采取不同的检查方法。如：对于某些账户只进行分析性检查，对于某些账户可采取抽样检查，对于发生问题可能性大的账户则进行详查。
3.3 审查、核实有关资料和经济活动，编制审计工作底稿，进行审计取证。审计组在实施审计过程中，要认真审核检查被审计单位会计资料及有关重大经济决策和经济活动的资料，做到重点事项不遗漏，重大问题不放过，重要线索不忽视。认真编制审计日记和审计工作底稿，审计工作底稿应真实、完整地反映审计人员实施审计的全部过程，并记录与审计结论或者审计查出问题有关的所有事项，以及审计人员的专业判断及其依据。同时，本着客观性、相关性、充分性和合法性的原则，及时、准确、全面地进行审计取证，并经被审计单位盖章，以及有关提供证明材料人员的签名或盖章。审计人员对证据提供者拒绝签名或者盖章的审计证据，应当注明拒绝签名或者盖章的原因和日期。
3.4 汇总审计资料及审计证据，并与被审计单位有关负责人初步交换意见。审计组在审计实施阶段结束前，应对审计底稿和审计证据等资料进行初步整理，检查审计方案所列审计事项是否按要求已全部实施，对审计工作底稿进行复核，对取得的审计证据进行综合分析，对审计事项进行初步评价，并与被审计单位有关负责人初步交换审计意见。
3.5实施审计调查时可以采取普遍调查、重点调查、典型调查、抽样调查等方法。具体可以通过召开座谈会、实地观察、个别走访、函询调查等审计方法来进行。审计调查实施过程中，应当深入实际，通过审查会计凭证、会计账簿、会计报表，查阅与审计事项有关的文件、资料，向有关单位和个人调查等方式取得证明材料。证明材料应当符合客观性、相关性、充分性和合法性的要求。
第四章 审计内容
4.1 内部控制制度建立及执行情况。通过对被审计单位的内部控制测试，主要审查其组织机构是否健全，职、权、责是否分明，能否起到应有的制约作用；内部控制制度有无建立并得到有效执行，内部管理活动是否得到合理有效的控制；建设管理中有哪些薄弱环节，是否存在重大漏洞等。
4.2 责任制建立及履行情况。主要审查病险水库除险加固工作责任制建立及履行情况，是否明确政府责任人、主管部门责任人、项目建设单位责任人，并以适当方式公布，是否逐级签订病险水库除险加固责任书；病险水库除险加固责任制是否落实到每座水库、每个重要环节，落实到相关单位和人员，并实行责任追究。
4.3 前期工作开展及完成情况。主要审查水库鉴定成果是否经鉴定核查；审查中央投资、地方配套资金安排的病险水库除险加固项目是否按规定完成了设计复核和审批工作；审查是否存在审查审批不规范，对工程建设标准、内容、概算控制不严格的现象。
审查是否建立和落实病险水库除险加固初步设计工作责任制度；是否根据安全监督成果进行初步设计，初步设计批复意见是否得到落实，初步设计经费是否得到落实；承担初步设计、安全鉴定工作的单位资质是否符合《水库大坝安全鉴定办法》的要求；已核查的水库，鉴定结论和核查结论是否一致；已完成设计审批的项目，设计方案是否合理、设计复核及审批程序是否规范、复核意见及审批结论是否准确；是否存在重大设计变更，重大设计变更是否经过论证并履行相应的报批程序。
4.4 资金管理和使用情况。主要审查病险水库除险加固资金拨款是否及时到位，是否存在滞留现象；配套资金是否按规定比例足额到位；资金的使用和管理是否符合规定，是否专户存储，有无转移、挤占、挪用项目资金的情况；成本核算是否真实、准确；资金到位情况是否与资金筹集计划或投资进度相衔接，有无资金闲置，或因资金不到位而造成停工待料等损失浪费现象；工程款支付情况，是否存在大额现金支付现象，工程价款结算是否及时，手续是否健全，结算工程量是否准确，是否严格按照合同条款及价款结算的有关规定和程序进行计量支付。
4.5 建设管理情况。主要审查项目建设与管理机构是否落实，项目法人代表和技术责任人是否明确；是否实行基本建设项目法人负责制、招标投标制、建设监理制、合同管理制、竣工验收制；项目法人组建是否规范，责任主体是否明确，内部机构和规章制度是否健全，建设管理职责履行是否到位；监理单位是否按规定通过公开招标方式确定，是否具备相应的监理资质，监理单位职责是否履行到位；合同管理、工程签证、质量管理与监督是否落实及其执行情况；是否存在开工率低、建设进度滞后的问题；合同履行和项目概算执行是否规范，是否存在建设管理费超支、项目漏项等现象；项目建设是否严格执行基本建设程序，是否存在不规范、不合理的经济签证；设备、材料采购是否按规定实行政府采购制度。
4.6 招标投标管理情况。主要审查招标项目前期工作是否符合水利工程建设项目管理规定，是否履行规定的审批程序；招标文件确定的水利工程建设项目的标准、建设内容和投资是否符合批准的设计文件；与招标投标有关的取费是否符合规定；招标人与中标人是否签订书面合同，所签合同是否真实、合法；招标公告是否在指定的媒体发布，评标专家选取办法是否合规，开标过程是否规范等与水利工程建设项目招标投标有关的其他经济事项。
4.7 竣工验收情况。主要审查重点小型病险水库除险加固项目是否在中央财政专项补助资金下达之日起1年内完工，并在规定的期限内进行竣工验收；大中型病险水库除险加固项目是否在主体工程完工验收后2年内进行竣工验收。
审查建设规模、各单项工程质量、技术是否达到设计要求；验收资料是否齐全，是否符合建档要求；验收的组织与程序是否合规；验收报告内容是否完整；竣工财务决算编制是否规范、数据是否准确完整，以及竣工财务决算是否经主管部门水利内部审计并出具审计报告；审计结果执行情况，历次审计、检查、稽察整改落实情况；资金使用总量与实际完成工程量是否相符；是否存在资金缺口，以及资金缺口如何解决等。
第五章 审计报告
5.1 起草审计报告。审计组对审计项目实施审计结束后,在综合分析审计工作底稿基础上，由审计组长或指定审计人员撰写审计报告。审计报告应经审计组集体讨论由审计组长定稿。审计组应在完成审计项目后15日内提交审计报告，特殊情况经审计机构负责人批准，可以适当延长提交审计报告的时间。审计组长对审计报告的真实性负责。
5.2 审计报告征求意见。审计组正式提交审计报告之前，应征求被审计单位的意见。被审计单位应当自接到审计报告征求意见稿之日起10日内将对审计报告的书面意见送交审计组，在此规定期限内未提出书面意见的，视同无异议。审计组在接到被审计书面意见后，要依照事实和相关政策法规进行研究与核实，必要时应对审计报告进行修改。
5.3 审计报告审核与审计质量管理。审计报告由审计部门负责人审核。审计报告审核的事项为：事实是否清楚、审计证据是否充分和有效、审计评价意见是否恰当以及被审计单位的反馈意见。审计报告经审计机构负责人审核后，报主管审计工作的领导审定。
5.4 下达审计报告。审计报告经主管审计工作的领导审定后，按照本单位内部审计制度规定的程序下达审计或审计调查报告、审计意见、建议和审计决定。
第六章 后续跟踪审计和审计成果运用
6.1 后续跟踪审计重点是检查被审计单位对审计查出的问题事项的整改落实情况；被审计单位对提出的改进管理，完善制度的审计建议采纳情况。
6.2后续跟踪审计的主要内容有：对审计发现的问题是否提出整改方案或措施，并付诸实施；是否建立和完善内部控制制度，以防止审计发现的问题未纠正而重复发生；没有采纳审计建议的理由；被审计单位有无故意隐瞒重要事项，审计有无漏审重要事项；审计部门认为需要关注的其他问题。
6.3后续跟踪审计结束后，审计部门应当向被审计单位及主管部门提交后续跟踪审计报告。后续跟踪审计报告应真实反映审计结果，针对被审计单位或部门对审计发现的问题所采取的措施及其效果，做出客观公正的评价，并提出表彰、奖励或处理、处罚的建议。
6.4通过后续跟踪审计，对执行好的单位应给予肯定，对审计反映的问题未得到落实，整改措施不到位或审计意见落实不到位的单位应限期整改，对不整改或整改不到位的应进行通报批评并报主管部门处理。
6.5认真抓好审计成果运用。实行审计落实反馈制度和审计回访制度，加强对审计结论落实情况的跟踪检查，确保查出的问题得到整改，提出的合理化建议得到采纳。对审计发现的先进典型和经验，要及时总结推广。
附表: 病险水库除险加固项目审计和审计调查汇总统计表
填表单位：(章) 统计截止日期: 年 月 日 金额：万元
序号 项目名称 主管单位 工程规模 责任制建立及履行情况 前期工作开展情况 计划下达及资金到位情况 建设管理情况 投资完成情况 竣工审计或审计结果情况
计划下达 资金到位 完成竣工验收(项) 项目编报竣工财务决算(项) 竣工决算审计情况
项目明确有关责任人(个) 项目建立责任追究制度(个) 项目完成初步设计复核及审批(个) 项目存在重大设计变更(个) 设计批复总投资 中央补助资金 地方配套资金 中央补助资金到位数 地方配套资金到位数 中央补助资金未到位数 地方配套资金未到位数 项目按规定组建项目法人(个) 项目通过公开招标确定监理单位(个) 合同订立数(件) 经济签证金额 应公开招标而未公开招标的采购金额 应政府采购而未政府采购的金额 累计完成投资金额 完成投资占总投资的比例 竣工决算审计项目数 送审金额 审定金额 审减金额
1
2
3
4
5
6
…
汇总
单位负责人: 审核: 填表人: 填报日期: 年 月 日 病险水库除险加固工程项目资金情况表
填报单位：（章） 统计截止日期： 年 月 日 审2表 金额单位：万元
序号 项目名称 总投资 其中: 省级投资 累计计划安排资金（已下达） 累计资金到位情况（到项目账面资金） 未到位省级以上资金存放情况 累计完成 投资 （账面数）
合计 中央无偿拨款 国债转贷（有偿） 省级拨款 要求地方 自筹 合计 中央无偿拨款 国债转贷 （有偿） 省级拨款 市级拨款 县级拨款 其他 合计 市财政局 市水利局 县财政局 县水利局 其他部门
甲 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21
单位负责人： 审核人 ： 填表人： 填报日期： 年 月 日
注：甲15＝（甲4＋甲5＋甲6）—（甲9＋甲10＋甲11） 甲15＝甲16＋甲17＋甲18＋甲19＋甲20
乌海市人民政府关于印发乌海市科学技术奖励办法的通知
内蒙古自治区乌海市人民政府
乌海市人民政府关于印发乌海市科学技术奖励办法的通知
乌海政发〔2009〕42号
各区人民政府，市府各部门，各企事业单位：
《乌海市科学技术奖励办法》已经2009年6月19日市政府第7次常务会议研究通过，现印发给你们，请遵照执行。
二○○九年七月三日
乌海市科学技术奖励办法
第一条 为了推动乌海市科学技术事业的发展，调动广大科学技术工作者的积极性和创造性，建设创新型乌海，根据《国家科学技术奖励条例》、《内蒙古自治区科学技术奖励办法》，结合乌海市实际，制定本办法。
第二条 乌海市科学技术奖励工作以“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”为指导，全面贯彻“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造”的方针，鼓励原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，鼓励依法运用知识产权，促进自主创新和技术发明，促进科学技术成果商品化和产业化。
第三条 乌海市人民政府设立科学技术奖，乌海市科学技术奖分为：
（一）科学技术特别贡献奖；
（二）科学技术进步奖；
（三）中青年科学技术创新奖；
（四）科学技术合作奖。
第四条 乌海市科学技术奖的推荐、评审、授予等活动，按照公开、公平、公正的原则进行，任何组织或者个人不得干涉。
第五条 乌海市科学技术行政部门负责乌海市科学技术奖的组织管理工作。
第六条 乌海市科学技术奖的评审，由市科学技术行政部门根据不同奖种评审需要，分别组成专家组和评审委员会，对参加推选的科技成果进行初评和审核，市科学技术行政部门将审核结果汇总后报请市人民政府批准。
专家组成员由市科学技术行政部门根据年度申请评奖项目情况，从专家库中随机抽取，评审委员会的组成人员由市科学技术行政部门提出，报市政府批准。评审委员会人员由不少于13名政府部门的代表、专家组成。
第七条 科学技术特别贡献奖授予在知识创新中，获得了系列或者重大发现，得到国内外科学界公认；或者在技术创新中，取得了系列或者重大的成果，创造了显著经济、社会效益的科学技术工作者。
第八条 科学技术进步奖奖励在技术创新、社会公益技术研究与开发方面，为乌海市科学技术进步做出贡献，推动我市经济、社会发展，并取得显著经济、社会效益的下列成果：
（一）研究与开发出具有自主知识产权的；
（二）开发出具有较强技术关联性和产业带动性集成创新的；
（三）在引进技术、改造传统产业等方面经消化吸收取得再创新的；
（四）在科学技术基础性工作或者社会公益性科学技术事业中取得重大创新的。
第九条 中青年科学技术创新奖授予在知识创新中，进行了科学探索，发表了重要的论文、论著，得到国内外同行公认；或者在技术创新中，获得了多项发明等自主创新成果，并取得明显经济、社会效益的中青年科学技术工作者。
第十条 科学技术合作奖授予在乌海市进行科技合作研究、开发等方面取得重大科技成果，对乌海市科学技术事业发展起到了重要推动作用，在乌海市科技创新及产业化中做出突出贡献，并取得显著的经济效益或社会效益的本市以外的专家和组织。
第十一条 科学技术特别贡献奖、中青年科学技术创新奖、科学技术合作奖，每两年奖励一次；科学技术进步奖每年奖励一次。
科学技术特别贡献奖、中青年科学技术创新奖，不设定等级。
科学技术进步奖设立一等奖、二等奖、三等奖3个等级。
科学技术合作奖设科技合作突出贡献奖、科技合作优秀奖。
第十二条 申报乌海市科学技术奖的科技成果有下列情形之一的，不得推荐：
(一)对知识产权有争议的；
(二)对科技成果的完成单位或者完成人有争议的；
第十三条 未直接参与科学实验、技术开发的人员不能作为候选项目的完成人申报乌海市科学技术奖。
第十四条 科学技术特别贡献奖奖金每人60万元，其中，30万元归个人所得，30万元用于自主选题的研发经费。用于自主选题研发经费的奖金可免纳个人所得税。
第十五条 科学技术进步奖一等奖每项奖金20万元，二等奖每项奖金10万元，三等奖每项奖金5万元。
第十六条 中青年科学技术创新奖奖金每人10万元。
第十七条 科学技术合作奖，其中科技合作突出贡献奖每项金额6万元，科技合作优秀奖每项奖金3万元。
第十八条 乌海市科学技术奖的评审和奖励经费列入乌海市财政预算。
第十九条 科学技术特别贡献奖由市人民政府市长签署并颁发奖励证书和奖金；科学技术进步奖、中青年科学技术创新奖、科学技术合作奖由市人民政府颁发奖励证书和奖金。
第二十条 获得科学技术特别贡献奖的人员，经市人民政府批准，授予市级劳动模范或先进工作者荣誉称号。
第二十一条 凡获得自治区级以上科学技术奖的项目，在市科学技术奖的评审中优先考虑，其获奖奖金依照本办法执行。
第二十二条 经市人民政府批准的科学技术奖，要在市级媒体上进行30天的公示，接受社会监督。
第二十三条 剽窃、侵夺他人的科学发现、技术发明及其他科学技术成果，或者以其他不正当手段骗取乌海市科学技术奖励的，由市科学技术行政部门报市人民政府批准后撤销其奖励，并追回奖金和证书。
第二十四条 推荐单位提供虚假数据、材料，协助他人骗取市科学技术奖励的，由市科学技术行政部门通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐资格。对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分。
第二十五条 参与市科学技术奖评审的专家及有关工作人员弄虚作假、徇私舞弊的，依法给予处分。
第二十六条 乌海市人民政府各部门不设立科学技术奖。
第二十七条 本办法由乌海市科学技术行政部门负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日起一个月后施行。2002年由乌海市人民政府公布的《乌海市科学技术进步奖励办法》（乌海政发〔2002〕9号）同时废止。
