最高人民法院关于警告、批评教育是否刑罚问题的批复

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中国保险监督管理委员会　


关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知

保监发〔2008〕29号


各保险公司、保险资产管理公司，各保监局，机关各部门：

　　为明确《保险公司合规管理指引》的有关适用问题，推动保险行业切实建立合规管理制度，现就有关事宜通知如下：

　　一、保险公司应当按照《保险公司合规管理指引》的规定设立合规负责人。

　　合规负责人是保险公司总公司负责合规工作的高级管理人员。除中国保监会另有规定以外，保险公司应当在任命合规负责人前向中国保监会申请核准该拟任人员的任职资格，未经核准不得以任何形式任命。

　　二、合规负责人应当具备良好品行和履行职务必需的专业知识、从业经历和管理能力。

　　担任合规负责人，应当具备下列条件：

　　（一）大学本科以上学历；

　　（二）了解保险法律、行政法规和基本的民事法律，熟悉保险监管规定和行业自律规范；

　　（三）了解合规工作，具有一定年限的合规从业经历，从事5年以上法律、合规、稽核、财会或者审计等相关工作，或者在金融机构的业务部门、内控部门或者风险管理部门等相关部门工作5年以上；

　　（四）具备一定的合规管理能力，在金融机构担任过2年以上管理职务；

　　（五）能够熟练使用中文；

　　（六）具备在中国境内正常履行职务必需的时间；

　　（七）中国保监会规定的其他条件。

　　拟任合规负责人具有5年以上金融监管部门工作经历的，不受前款第（三）、（四）项规定的限制。

　　三、具有下列情形之一的，不得担任合规负责人：

　　（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；

　　（二）曾因犯罪被判处刑罚或者曾受到金融监管部门行政处罚的；

　　（三）担任破产清算的公司、企业董事或者厂长、经理等高级管理人员，对该公司、企业破产负有个人责任，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年的；

　　（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，对被吊销营业执照、被责令关闭负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年的；

　　（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿的；

　　（六）因涉嫌违法违规，被司法机关、纪检、监察部门、金融监管机构或者其派出机构审查尚未做出处理结论的；

　　（七）中国保监会规定不适宜担任合规负责人的其他情形。

　　四、保险公司任命合规负责人，应当在任命前向中国保监会提交下列书面材料一式三份，并同时提交电子文档：

　　（一）拟任合规负责人任职资格核准申请书；

　　（二）保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表；

　　（三）拟任合规负责人身份证、学历证书等有关证书复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；

　　（四）对拟任合规负责人品行、合规意识、法律专业知识、合规管理能力、合规工作业绩等方面的综合鉴定；

　　（五）中国保监会规定进行离任审计的，提交离任审计报告；

　　（六）中国保监会规定的其他材料。

　　五、尚未设立合规负责人的保险公司，应当按照本通知规定的条件及时选任合规负责人，并在2008年8月1日以前向中国保监会报送拟任人员的任职资格核准申请。

　　六、已经设立合规负责人的保险公司，该合规负责人是在《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》施行以后至本通知施行之前任命，并拟继续任职的，保险公司应当在2008年8月1日以前，按照本通知要求向中国保监会补报该合规负责人的任职资格申请。

　　任职资格未被核准的，不得继续担任合规负责人，保险公司应当自中国保监会作出不予核准决定书之日起10个工作日以内，作出对未予核准人员的免职决定，抄报中国保监会，并及时选任其他符合任职资格条件的拟任人员。

　　七、保险公司总公司应当在2008年8月1日以前，按照《保险公司合规管理指引》的要求在总公司设立合规管理部门，并根据需要，在分支机构设立合规管理部门或者合规岗位。

　　保险公司应当在2008年9月1日以前，向中国保监会报送合规管理部门设立情况；保险公司分支机构应当在2008年9月1日以前，向中国保监会的派出机构报送合规管理部门或者合规岗位设立情况。

　　保险公司总公司暂不具备条件设立独立的合规管理部门的，可以将合规管理部门和法律、内控或者风险管理部门合并设立。

　　八、保险公司应当按照《保险公司合规管理指引》的要求制定合规政策，并在2008年8月1日以前将合规政策向中国保监会报告。

　　九、保险公司年度合规报告自2009年起提交，保险公司应当在2009年4月30日以前，向中国保监会提交2008年的年度合规报告一式三份。

　　十、除本通知和中国保监会另有规定以外，对外国保险公司分公司的合规管理，适用《保险公司合规管理指引》和本通知对保险公司总公司的有关规定。

　　外国保险公司应当加强对中国境内分公司合规事务的指导和监督，督促中国境内分公司切实履行《保险公司合规管理指引》。

　　外国保险公司分公司总经理负责具体履行《保险公司合规管理指引》规定的董事会合规管理职责。

　　十一、外国保险公司在中国境内设立多个分公司的，可以由其中一个分公司统一建立合规管理制度、设立合规负责人和合规管理部门，指定或者变更该分公司的，应当及时向中国保监会报告。

　　十二、对合规负责人的管理，适用《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》，《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》未作规定的，适用《保险公司合规管理指引》、本通知以及中国保监会对合规负责人的其他规定。

　　十三、本通知自发布之日起施行。

　　 　　 　　 　　 　　 　　 　　　　 中国保险监督管理委员会　　

　　　　 　　 　　 　　 　　 　　 　　 二○○八年四月十八日

江苏省人民政府


江苏省查处冒充专利行为办法


江苏省人民政府令

（第190号）



　　《江苏省人民政府关于修改〈江苏省查处冒充专利行为办法〉的决定》已于2002年6月19日经省人民政府第79次常务会议讨论通过，现予发布施行。

省长

二○○二年六月二十四日



江苏省查处冒充专利行为办法

（1996年11月14日江苏省人民政府第82次常务会议通过

根据2002年6月19日江苏省人民政府第79次常务会议《关于修改〈江苏省查处冒充专利行为办法〉的决定》第一次修正）


第一章 总 则

第一条 为了有效地查处冒充专利行为，保护诚实经营和公平竞争，维护社会主义市场经济秩序，根据《中华人民共和国专利法》和有关法律、法规，结合本省实际，制订本办法。

第二条 本办法所称冒充专利行为，是指任何单位或者个人以生产经营为目的，将非专利产品冒充专利产品或者将非专利方法冒充专利方法的行为，包括：

（一）制造或者销售标有专利标记的非专利产品；

（二）专利权被宣告无效后，继续在制造或者销售的产品上标注专利标记；

（三）在广告或者其他宣传材料中将非专利技术称为专利技术；

（四）在合同中将非专利技术称为专利技术；

（五）伪造或变造专利证书、专利文件或专利申请文件。

第三条 本办法适用于本省行政区域内查处冒充专利行为的活动。

凡在本省行政区域内从事生产经营、商品流通及其他有关活动的单位和个人，必须遵守本办法。

第四条 各级人民政府应当加强对查处冒充专利行为工作的领导。

省、设区的市人民政府设立的专利管理部门或者指定的行政主

管部门（以下统称管理专利工作的部门），负责本行政区域内查处冒充专利行为的工作。

工商管理、版权、公安、海关、贸易、金融、广播电视、技术监督和其他有关部门，应当按照职责分工，各负其责，密切配合，协助做好查处冒充专利行为的工作。

第五条 管理专利工作的部门查处冒充专利行为必须以事实为依据，以法律为准绳。

第六条 管理专利工作的部门执行查处冒充专利行为公务的工作人员，应当经省级以上管理专利工作的部门专业培训，并持有省人民政府统一印制的行政执法证。

第七条 任何单位和个人均有检举、揭发冒充专利行为的权利。

管理专利工作的部门对检举、揭发者负有保密义务；对检举、揭发或者协助查处冒充专利行为成绩显著的，应当给予奖励。

第二章 管 辖

第八条 冒充专利行为案件，由冒充行为地或行为人所在地的管理专利工作的部门管辖。

第九条 设区的市管理专利工作的部门管辖本行政区域内的冒

充专利行为案件。

省管理专利工作的部门管辖跨设区的市行政区域重大、复杂和按照职权应当由其查处的冒充专利行为的案件。

上级管理专利工作的部门可以查处下级管理专利工作的部门管辖的冒充专利行为案件，也可以将自己管辖的冒充专利行为案件交由下级管理专利工作的部门查处。

第十条 两个以上管理专利工作的部门对冒充专利行为案件都有管辖权的，由最先立案的管理专利工作的部门查处。

管辖权发生争议的，由争议双方协商；协商不成的，由其共同的上级管理专利工作的部门指定管辖。

第十一条 管理专利工作的部门发现冒充专利行为案件不属于本机关管辖的，应当移送有管辖权的管理专利工作的部门，受移送的管理专利工作的部门应当受理。受移送的管理专利工作的部门认为受移送的案件不属于本机关管辖的，应当报请上一级管理专利工作的部门指定管辖，不得再自行移送。

第十二条 管理专利工作的部门立案受理后，当事人对管辖权有异议的，应当在接到管理专利工作的部门立案受理通知之日起7日内提出。管理专利工作的部门对当事人提出的异议，应当审查。异议成立的，应当将案件移送有管辖权的管理专利工作的部门；异议不成立的，应当予以驳回。

第三章 立案和查处

第十三条 管理专利工作的部门对发现或者举报的冒充专利行为，应当及时立案查处。

第十四条 管理专利工作的部门查处冒充专利行为，应当及时进行调查，在调查取证时，可以行使下列职权：

（一）询问当事人和证人；

（二）检查与冒充专利行为有关的物品，必要时可以责令暂停销售或者依法先行登记保存；

（三）调查与冒充专利行为有关的活动；

（四）查阅、复制与冒充专利有关的合同、帐册和其他有关资料。

管理专利工作的部门在行使前款所列职权时，当事人应当予以配合，不得拒绝查处。

第十五条 管理专利工作的部门工作人员在执行公务时未按有关规定出示执法证件，当事人有权拒绝。

第十六条 查处人员有下列情形之一的应当自行回避，当事人也有权申请其回避。

（一）是本案当事人或者当事人近亲属的；

（二）与本案有利害关系的；

（三）与本案当事人有其他关系，可能影响案件公正查处的。

查处人员的回避，由管理专利工作的部门决定。

第十七条 查处人员在执行查处冒充专利行为公务时，不得少于两人。

第十八条 询问当事人或者证人应当制作笔录。询问笔录应当经当事人或者证人核对无误后，由当事人或者证人逐页在笔录上签名或者盖章。查处人员应当在笔录末页签名。当事人或者证人拒绝签字或者盖章的，应当在笔录上注明。

第十九条 查处人员在调查核实证据材料时，向有关单位或者个人查阅与案件有关的档案、资料或者原始凭证的，有关单位或者个人应当如实提供或者出具有关证明。

第二十条 管理专利工作的部门和查处人员以及其他有关单位和个人，对案件涉及的国家秘密和商业秘密负有保密义务。

第二十一条 需要委托其他管理专利工作的部门协助调查取证的，应当提出明确的项目和要求。受委托的管理专利工作的部门应当及时办理并作出书面回复。

第二十二条 管理专利工作的部门对事实清楚、证据确凿的冒充专利行为的案件，应当及时作出处罚决定。

处罚决定书应当载明下列内容：

（一）当事人的名称或者姓名、地址、法定代表人或者委托代理人的姓名、职务；

（二）认定的事实、证据和适用的法律；

（三）处罚决定的内容；

（四）不服处罚决定的复议或者起诉期限。

第四章 法律责任

第二十三条 对冒充专利行为，管理专利工作的部门可以视情节，给予警告，责令停止冒充行为，公开更正，消除影响，可以处五万元以下罚款。

冒充专利行为构成犯罪，由司法机关依法追究刑事责任。

第二十四条 明知是冒充专利行为，而为其提供仓储、运输、邮寄、隐匿以及广告、传媒等便利条件的，依照国家管理专利工作的部门的规定处罚。

第二十五条 收缴的冒充标记由管理专利工作的部门予以销毁。

冒充标记与产品难以分离的，对产品予以销毁或者采取其他措施；冒充标记与产品可以分离的，销毁冒充专利标记。

管理专利工作的部门也可以委托其他单位销毁、处理冒充标记，所需费用由冒充行为人承担。

第二十六条 管理专利工作的部门在实施罚款、没收非法所得的行政处罚时，必须使用省财政部门统一印刷的罚没票据，罚没款上交同级国库。

第二十七条 当事人对管理专利工作的部门作出的处罚决定不服的，可以在收到处罚决定书之日起60日内向上一级管理专利工作的部门或者同级人民政府申请复议，复议机关应当自受理申请之日起60日内作出复议决定，对复议决定不服的，可以在收到复议决定之日起15日内向人民法院起诉。当事人也可直接向人民法院起诉。

当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的管理专利工作的部门申请人民法院强制执行。

第二十八条 因冒充专利行为给他人造成损害的，责任人应当负责赔偿。

第二十九条 管理专利工作的部门的查处人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、贪赃枉法的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第三十条 拒绝、阻碍管理专利工作的部门查处人员依法执行职务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定予以处罚；构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。

第五章 附 则

第三十一条 本办法自发布之日起施行。