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国家工商行政管理局


工商行政管理机关行政处罚案件听证暂行规则

1996年10月17日国家工商行政管理局令第59号公布


目录

第 一 章 总 则

第 二 章 申 请 和 受 理

第 三 章 听 证 主 持 人 和 听 证 参 加 人

第 四 章 听 证 准 备

第 五 章 听 证

第 六 章 附 则

　　第 一 章 总 则

　　第 一 条 为 了 保 证 工 商 行 政 管 理 机 关 正 确 实 施 行 政 处 罚 ， 保 护 当 事 人 的 合 法 权 益 ， 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 行 政 处 罚 法 》 的 有 关 规 定 ， 制 定 本 规 则 。

　　第 二 条 本 规 则 所 称 的 听 证 ， 是 指 工 商 行 政 管 理 机 关 对 属 于 听 证 范 围 的 行 政 处 罚 案 件 在 作 出 行 政 处 罚 决 定 之 前 ， 依 法 听 取 听 证 参 加 人 的 陈 述 、 申 辩 和 质 证 的 程 序 。

　　第 三 条 工 商 行 政 管 理 机 关 举 行 听 证 ， 适 用 本 规 则 。

　　第 四 条 听 证 由 工 商 行 政 管 理 机 关 内 设 的 法 制 机 构 具 体 组 织 。

　　第 五 条 工 商 行 政 管 理 机 关 举 行 听 证 ， 应 当 遵 循 以 下 原 则 ：

　　(一 )保 障 和 便 利 当 事 人 行 使 陈 述 权 、 申 辩 权 和 质 证 权 ；

　　(二 )公 开 、 公 正 ；

　　(三 )听 证 主 持 人 与 所 听 证 的 案 件 有 直 接 利 害 关 系 的 ， 应 当 回 避 ；

　　(四 )不 得 向 当 事 人 收 取 费 用 。

　　第 二 章 申 请 和 受 理

　　第 六 条 工 商 行 政 管 理 机 关 作 出 下 列 行 政 处 罚 决 定 之 前 ， 应 当 告 知 当 事 人 有 要 求 举 行 听 证 的 权 利 ：

　　(一 )责 令 停 业 整 顿 、 责 令 停 止 营 业 、 责 令 停 止 广 告 业 务 等 ；

　　(二 )吊 销 、 收 缴 或 者 扣 缴 营 业 执 照 、 吊 销 广 告 经 营 许 可 证 、 撤 销 商 标 注 册 、 撤 销 特 殊 标 志 登 记 等 ；

　　(三 )对 公 民 处 以 5 000元 ， 对 法 人 或 者 其 他 组 织 处 以 5万 元 以 上 罚 款 。

　　各 省 、 自 治 区 、 直 辖 市 人 大 常 委 会 或 者 人 民 政 府 对 前 款 第 (三 )项 所 列 罚 款 数 额 有 具 体 规 定 的 ， 从 其 规 定 。

　　第 七 条 采 取 口 头 形 式 告 知 的 ， 工 商 行 政 管 理 机 关 应 当 将 告 知 情 况 记 入 笔 录 ， 并 由 当 事 人 在 笔 录 上 签 名 或 者 盖 章 。

　　采 取 书 面 形 式 告 知 的 ， 工 商 行 政 管 理 机 关 可 以 直 接 送 达 当 事 人 ， 也 可 以 委 托 当 事 人 所 在 地 的 工 商 行 政 管 理 机 关 代 为 送 达 ， 还 可 以 采 取 邮 寄 送 达 的 方 式 送 达 当 事 人 。

　　无 法 找 到 当 事 人 的 ， 由 工 商 行 政 管 理 机 关 以 公 告 的 方 式 告 知 。

　　第 八 条 当 事 人 要 求 听 证 的 ， 应 当 自 接 到 告 知 听 证 的 通 知 之 日 起 3日 内 以 书 面 或 者 口 头 形 式 提 出 。

　　自 当 事 人 签 收 之 日 起 3日 内 ， 或 者 工 商 行 政 管 理 机 关 挂 号 寄 出 之 日 起 15日 内 ， 或 者 自 公 告 之 日 起 15日 内 ， 当 事 人 不 要 求 举 行 听 证 的 ， 视 为 放 弃 要 求 举 行 听 证 的 权 利 。

　　第 九 条 当 事 人 要 求 听 证 的 ， 工 商 行 政 管 理 机 关 应 当 受 理 ， 并 依 照 本 规 则 的 规 定 组 织 听 证 。

　　第 三 章 听 证 主 持 人 和 听 证 参 加 人

　　第 十 条 听 证 主 持 人 由 工 商 行 政 管 理 机 关 负 责 人 指 定 。 听 证 主 持 人 可 以 由 1至 3人 担 任 ， 2人 以 上 共 同 主 持 听 证 的 ， 应 当 由 其 中 1人 为 首 席 听 证 主 持 人 。

　　案 件 调 查 人 员 不 得 担 任 听 证 主 持 人 。

　　第 十 一 条 记 录 员 由 听 证 主 持 人 指 定 ， 具 体 承 担 听 证 准 备 和 听 证 记 录 工 作 。

　　第 十 二 条 听 证 主 持 人 有 下 列 情 形 之 一 时 ， 应 当 回 避 ：

　　(一 )是 案 件 的 当 事 人 或 者 当 事 人 的 近 亲 属 ；

　　(二 )与 案 件 有 利 害 关 系 ；

　　(三 )与 案 件 当 事 人 有 其 他 关 系 ， 可 能 影 响 对 案 件 的 公 正 听 证 的 。

　　第 十 三 条 当 事 人 认 为 听 证 主 持 人 有 本 规 则 第 十 二 条 所 列 情 形 之 一 的 ， 有 权 以 口 头 或 者 书 面 形 式 申 请 其 回 避 。

　　当 事 人 提 出 回 避 申 请 的 ， 听 证 主 持 人 应 当 于 当 日 报 告 本 机 关 负 责 人 ， 由 本 机 关 负 责 人 决 定 是 否 回 避 。

　　第 十 四 条 听 证 主 持 人 在 听 证 活 动 中 行 使 下 列 职 权 ：

　　(一 )决 定 举 行 听 证 的 时 间 、 地 点 ；

　　(二 )决 定 听 证 的 延 期 、 中 止 或 者 终 结 ；

　　(三 )通 知 听 证 参 加 人 ；

　　(四 )询 问 听 证 参 加 人 ；

　　(五 )接 收 有 关 证 据 ；

　　(六 )本 规 则 赋 予 的 其 他 职 权 。

　　第 十 五 条 听 证 主 持 人 应 当 公 开 、 公 正 地 履 行 主 持 听 证 的 职 责 ， 不 得 妨 碍 听 证 参 加 人 行 使 陈 述 权 、 申 辩 权 和 质 证 权 ， 不 得 徇 私 枉 法 ， 包 庇 纵 容 违 法 行 为 。

　　第 十 六 条 听 证 主 持 人 违 反 本 规 则 规 定 ， 徇 私 枉 法 ， 包 庇 纵 容 违 法 行 为 的 ， 给 予 行 政 处 分 ； 构 成 犯 罪 的 。 依 法 追 究 刑 事 责 任 。

　　第 十 七 条 要 求 举 行 听 证 的 公 民 、 法 人 或 者 其 他 组 织 是 听 证 的 当 事 人 。

　　第 十 八 条 与 所 听 证 的 案 件 有 利 害 关 系 的 其 他 公 民 、 法 人 或 者 其 他 组 织 ， 可 以 作 为 第 三 人 向 听 证 主 持 人 申 请 参 加 听 证 ， 或 者 由 听 证 主 持 人 通 知 其 参 加 听 证 。

　　第 十 九 条 当 事 人 、 第 三 人 可 以 委 托 1至 2人 代 为 参 加 听 证 。

　　第 二 十 条 委 托 他 人 代 为 参 加 听 证 的 ， 应 当 向 工 商 行 政 管 理 机 关 提 交 由 委 托 人 签 名 或 者 盖 章 的 授 权 委 托 书 。

　　授 权 委 托 书 应 当 载 明 委 托 事 项 及 权 限 。 委 托 代 理 人 代 为 放 弃 行 使 陈 述 权 、 申 辩 权 和 质 证 权 的 ， 必 须 有 委 托 人 的 明 确 授 权 。

　　第 二 十 一 条 案 件 调 查 人 员 应 当 参 加 听 证 。

　　第 二 十 二 条 听 证 主 持 人 可 以 通 知 与 所 听 证 案 件 有 关 的 证 人 、 鉴 定 人 、 勘 验 人 到 场 参 加 听 证 。

　　第 四 章 听 证 准 备

　　第 二 十 三 条 工 商 行 政 管 理 机 关 应 当 自 接 到 当 事 人 要 求 举 行 听 证 的 申 请 之 日 起 3日 内 ， 确 定 听 证 主 持 人 。

　　第 二 十 四 条 案 件 调 查 人 员 应 当 自 确 定 听 证 主 持 人 之 日 起 3日 内 ， 将 案 卷 移 送 听 证 主 持 人 ， 由 听 证 主 持 人 阅 卷 ， 准 备 听 证 提 纲 。

　　第 二 十 五 条 听 证 主 持 人 应 当 自 接 到 案 件 调 查 人 员 移 送 的 案 卷 之 日 起 5日 内 确 定 听 证 的 时 间 、 地 点 ， 并 应 当 于 举 行 听 证 7日 前 通 知 当 事 人 。

　　第 二 十 六 条 听 证 主 持 人 应 当 于 举 行 听 证 7日 前 将 举 行 听 证 的 时 间 、 地 点 通 知 案 件 调 查 人 员 ， 并 退 回 案 卷 。

　　第 二 十 七 条 除 涉 及 国 家 秘 密 、 商 业 秘 密 或 者 个 人 隐 私 外 ， 听 证 应 当 公 开 举 行 。

　　公 开 举 行 听 证 的 ， 应 当 公 告 当 事 人 姓 名 或 者 名 称 ， 案 由 以 及 举 行 听 证 的 时 间 、 地 点 。

　　第 五 章 听 证

　　第 二 十 八 条 听 证 开 始 前 ， 记 录 员 应 当 查 明 听 证 参 加 人 是 否 到 场 ， 宣 布 听 证 纪 律 ， 并 向 听 证 主 持 人 报 告 听 证 准 备 就 绪 。

　　第 二 十 九 条 当 事 人 无 正 当 理 由 拒 不 到 场 参 加 听 证 的 ， 或 者 未 经 听 证 主 持 人 允 许 中 途 退 场 的 ， 按 放 弃 听 证 权 处 理 。

　　第 三 十 条 记 录 员 应 当 向 到 场 人 员 宣 布 以 下 听 证 纪 律 ：

　　(一 )服 从 听 证 主 持 人 的 指 挥 ， 未 经 听 证 主 持 人 允 许 不 得 发 言 、 提 问 ；

　　(二 )未 经 听 证 主 持 人 允 许 不 得 录 音 、 录 像 和 摄 影 ；

　　(三 )听 证 参 加 人 未 经 听 证 主 持 人 允 许 不 得 退 场 ；

　　(四 )旁 听 人 员 不 得 大 声 喧 哗 ， 不 得 鼓 掌 、 哄 闹 或 者 进 行 其 他 妨 碍 听 证 秩 序 的 活 动 。

　　第 三 十 一 条 对 违 反 听 证 纪 律 的 ， 听 证 主 持 人 有 权 予 以 制 止 ； 情 节 严 重 的 ， 责 令 其 退 场 。

　　第 三 十 二 条 听 证 主 持 人 核 对 听 证 参 加 人 ， 宣 布 案 由 ， 宣 布 听 证 主 持 人 、 记 录 员 、 翻 译 人 员 名 单 ， 告 知 听 证 参 加 人 在 听 证 中 的 权 利 义 务 ， 询 问 当 事 人 是 否 提 出 回 避 申 请 。

　　当 事 人 申 请 回 避 的 ， 由 听 证 主 持 人 宣 布 暂 停 听 证 ， 按 本 规 则 第 十 三 条 规 定 办 理 。 记 录 员 、 翻 译 人 员 的 回 避 ， 由 听 证 主 持 人 决 定 。

　　第 三 十 三 条 听 证 按 下 列 顺 序 进 行 ：

　　(一 )案 件 调 查 人 员 提 出 当 事 人 违 法 的 事 实 、 证 据 、 依 据 以 及 行 政 处 罚 建 议 ；

　　(二 )当 事 人 及 其 委 托 代 理 人 进 行 陈 述 和 申 辩 ；

　　(三 )第 三 人 及 其 委 托 代 理 人 进 行 陈 述 ；

　　(四 )互 相 辩 论 ；

　　(五 )听 证 主 持 人 按 照 第 三 人 、 案 件 调 查 人 员 、 当 事 人 的 先 后 顺 序 征 询 各 方 最 后 意 见 。

　　第 三 十 四 条 当 事 人 可 以 当 场 提 出 证 明 自 己 主 张 的 证 据 ， 听 证 主 持 人 应 当 接 收 。

　　当 事 人 和 案 件 调 查 人 员 经 听 证 主 持 人 允 许 ， 可 以 就 有 关 证 据 进 行 质 问 ， 也 可 以 向 到 场 的 证 人 、 鉴 定 人 、 勘 验 人 发 问 。

　　第 三 十 五 条 听 证 主 持 人 可 以 根 据 情 况 作 出 延 期 、 中 止 听 证 的 决 定 。

　　第 三 十 六 条 有 下 列 情 形 之 一 的 ， 可 以 延 期 举 行 听 证 ：

　　(一 )当 事 人 因 不 可 抗 拒 的 事 由 无 法 到 场 的 ；

　　(二 )当 事 人 临 时 提 出 回 避 申 请 的 ；

　　(三 )其 他 应 当 延 期 的 情 形 。

　　第 三 十 七 条 有 下 列 情 形 之 一 的 ， 可 以 中 止 听 证 ：

　　(一 )需 要 通 知 新 的 证 人 到 场 或 者 需 要 重 新 鉴 定 、 勘 验 的 ；

　　(二 )当 事 人 因 不 可 抗 拒 的 事 由 ， 无 法 继 续 参 加 听 证 的 ；

　　(三 )其 他 应 当 中 止 听 证 的 情 形 。

　　第 三 十 八 条 延 期 、 中 止 听 证 的 情 形 消 失 后 ， 由 听 证 主 持 人 决 定 恢 复 听 证 的 时 间 、 地 点 ， 并 通 知 听 证 参 加 人 。

　　第 三 十 九 条 记 录 员 应 当 将 听 证 的 全 部 活 动 记 入 笔 录 ， 由 听 证 主 持 人 和 记 录 员 签 名 。

　　听 证 笔 录 应 当 经 听 证 参 加 人 审 核 无 误 或 者 补 正 后 ， 由 听 证 参 加 入 当 场 签 名 或 者 盖 章 。 拒 绝 签 名 或 者 盖 章 的 ， 由 听 证 主 持 人 记 明 情 况 ， 在 听 证 笔 录 中 予 以 载 明 。

　　第 四 十 条 听 证 结 束 后 ， 听 证 主 持 人 应 当 写 出 听 证 报 告 ， 连 同 听 证 笔 录 一 并 上 报 本 机 关 负 责 人 。

　　第 四 十 一 条 听 证 报 告 应 当 包 括 以 下 内 容 ：

　　(一 )听 证 案 由 ；

　　(二 )听 证 主 持 人 和 听 证 参 加 人 的 基 本 情 况 ；

　　(三 )听 证 的 时 间 、 地 点 ；

　　(四 )听 证 的 简 单 经 过 ；

　　(五 )案 件 事 实 ；

　　(六 )处 理 意 见 和 建 议 。

　　第 六 章 附 则

　　第 四 十 二 条 工 商 行 政 管 理 机 关 应 当 保 障 听 证 经 费 ， 提 供 组 织 听 证 所 必 需 的 场 地 、 设 备 以 及 其 他 便 利 条 件 。

　　第 四 十 三 条 本 规 则 自 公 布 之 日 起 施 行 。


广东省人民政府


关于修改《广东省水路运输管理实施办法》第三十五条规定的批复
广东省人民政府


批复
省交通厅：
粤交法〔1991〕799号请示收悉。同意把《广东省水路运输管理实施办法》第三十五条修改为：“对违章的水路运输企业、单位、个人以及水路运输服务企业，各级交通主管部门可根据国家交通部发布的《水路运输违章处罚规定（试行）》给予处罚：
（一）未经交通主管部门或航管部门批准，设立水路运输企业、水路运输服务企业，从事营业性运输或服务的，属于非法经营，责令其停止营业，没收其非法收入，并处以非法收入额1至3倍的罚款；
（二）无《水路运输许可证》、《水路运输服务许可证》，擅自办理工商营业执照，从事营业性运输或服务的，应责令其停止营业。限期补办审批手续；逾期不办的，转请工商行政管理机关依法办理变更登记或注销登记；
（三）无有效船舶证书或船员职务证书的，由航务管理部门按规定处理；
（四）哄抬运价，超出规定费目、费率收取服务费用或其他违反价格管理规定，扰乱运输市场秩序的，按国家有关违反价格的处罚规定处理；
（五）违反运输票据管理规定，不使用交通部、省交通厅、税务局统一规定运输票据的，应作违章记录，并视情节轻重，给予警告或责令其停业整顿；
（六）漏缴、滞缴、逃缴、拒缴规费和运输管理费的，责令其补交应征的费款和滞纳金，情节严重的，给予警告；
（七）垄断货源，强行代办服务的，视情节轻重，给予警告或处以500元至2500元的罚款；以高价承接低价转托等非法手段，倒卖或变相倒卖货源，居间盘剥牟取暴利的，没收其非法收入，并处以非法收入额1至5倍的罚款；情节严重的，责令其停业整顿或取消经营资格。
（八）未经批准擅自超越核定范围从事经营的，应作违章记录，并视情节轻重，给予警告或处以当月营业收入10％至30％的罚款；
（九）不按规定向有关交通主管部门或航管部门填报运输统计报表的，视情节轻重，给予警告，并限期补报运输统计报表；拒不补报或屡犯的，责令其停业整顿；
（十）持涂改、伪造或他人的《水路运输许可证》、《水路运输服务许可证》、《船舶营业运输证》的，收缴有关证件，没收其非法收入，责令其停止营业，并处以非法收入额1至3倍的罚款；对收缴的涂改或伪造的证件，由检查机关予以吊销；对收缴的他人证件，由检查机关交原发
证机关处理。
（十一）其他的违章行为。
罚没款项按财政主管部门的规定处理。



1992年7月3日