黑龙江省建设工程安全生产管理办法
黑龙江省人民政府
黑龙江省人民政府令第9号
《黑龙江省人民政府关于修改〈黑龙江省建设工程安全生产管理办法〉的决定》业经二○一一年十二月五日省人民政府第六十三次常务会议讨论通过，现予公布，自二○一二年二月一日起施行。
省 长 王宪魁
二○一一年十二月九日
黑龙江省人民政府关于修改《黑龙江省建设工程安全生产管理办法》的决定
黑龙江省人民政府决定对《黑龙江省建设工程安全生产管理办法》作出如下修改：
一、第三条第五款修改为：“交通运输、水利、通讯、民航、卫生、人防、宗教等有关部门按照职责分工，依法负责相关专业建设工程安全生产的监督管理工作”
二、第六条增加一项，作为第（九）项：“安全生产费用专项存款凭证；”
三、第七条修改为：“建设单位在编制工程概算时应当按照国家和省有关规定确定安全作业环境和安全施工措施所需费用，房屋建筑工程和市政工程所需费用不得低于省建设行政主管部门规定的标准。
安全生产费用确定后，在办理安全监督手续前，建设单位应当将安全生产费用一次性划拨到中标施工单位的安全生产费用专项资金账户。
施工单位施工过程中应当按照省有关安全生产费用管理规定，接受建设行政主管部门安全检查现场评价，未经安全检查现场评价的建设工程不得记取安全生产费用。
施工单位对安全生产费用应当专款专用。建设行政主管部门检查发现施工单位挪用安全生产费用的，按照省有关安全生产费用管理规定扣除挪用部分”
四、第十三条修改为：“房屋建筑工程和市政工程施工现场的起重机械操作人员、安装和拆卸人员、管理人员、指挥和司索人员以及混凝土搅拌机操作人员等特种作业人员，应当经省建设行政主管部门考核合格，并取得建筑施工特种作业人员资格证书后方可上岗。
其他特种作业人员的考核、发证，按照国家有关规定执行”
五、在第十八条中增加一款，作为第四款：“施工单位承建建设工程竣工验收时应当按照工程所在地建设行政主管部门的规定做好围挡、施工机具、材料以及建筑垃圾等的清理工作，并经建设行政主管部门检查验收合格后，方可办理工程竣工验收手续”
六、第二十六条第一款修改为：“施工中发生生产安全事故，施工单位应当按照国家有关规定，立即向安全生产监督管理部门、建设行政主管部门、监察部门、工会和公安部门报告”
此外，对部分条文的顺序和个别文字作了调整。
本决定自２０１２年２月１日起施行。
《黑龙江省建设工程安全生产管理办法》根据本决定作相应修改后，重新发布。
黑龙江省建设工程安全生产管理办法
第一条 为了加强建设工程安全生产监督管理，保障人民群众生命和财产安全，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等有关法律、法规规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内从事建设工程的新建、扩建、改建和拆除等有关活动以及实施对建设工程安全生产的监督管理，应当遵守国务院《建设工程安全生产管理条例》和本办法。
本办法所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程以及装修工程。
第三条 省建设行政主管部门负责本省行政区域内的建设工程安全生产监督管理，并组织实施本办法。
市（地）、县（市、区）建设行政主管部门负责本行政区域内建设工程安全生产的监督管理。
县级以上建设行政主管部门所属的建设工程安全监督管理机构具体负责建设工程安全生产的监督管理工作，并根据建设行政主管部门的委托实施行政处罚权。
省农垦总局、省森林工业总局负责垦区内、国有森工林区内建设工程安全生产的管理工作，业务上接受省建设行政主管部门的指导和监督。
交通运输、水利、通讯、民航、卫生、人防、宗教等有关部门按照职责分工，依法负责相关专业建设工程安全生产的监督管理工作。
第四条 县级以上安全生产监督管理部门应当加强对本行政区域内建设工程安全生产工作的综合监督；建设行政主管部门安全生产的监督管理工作，应当接受本级安全生产监督管理部门的指导、协调和监督。
第五条 建设工程安全生产管理实行安全生产许可证制度。
建设单位应当按照基本建设程序，将新建、扩建、改建和拆除等建设工程项目发包给具有相应资质等级的施工单位。
建设单位应当向施工单位提供工程毗邻建筑物保护、深基坑支护等安全防护设计方案，施工单位应当按照设计方案制定施工安全技术措施并组织实施。
第六条 建设单位在申请领取施工许可证或者开工报告时，应当办理安全监督手续并提供以下建设工程项目有关安全施工措施的资料：
（一）工程中标通知书；
（二）施工现场总平面布置图；
（三）临时设施规划和搭建情况；
（四）安全生产费用确定和计划；
（五）临时用电、土方、模板、脚手架、起重吊装以及有关相邻建筑物保护等专项安全施工组织设计或者措施；
（六）施工单位项目负责人、安全管理人员、特种作业人员持证上岗情况；
（七）建设单位、监理单位有关安全管理人员名册；
（八）缴纳意外伤害保险凭证；
（九）安全生产费用专项存款凭证；
（十）有关法律、法规和规章规定的相关资料。
第七条 建设单位在编制工程概算时应当按照国家和省有关规定确定安全作业环境和安全施工措施所需费用，房屋建筑工程和市政工程所需费用不得低于省建设行政主管部门规定的标准。
安全生产费用确定后，在办理安全监督手续前，建设单位应当将安全生产费用一次性划拨到中标施工单位的安全生产费用专项资金账户。
施工单位施工过程中应当按照省有关安全生产费用管理规定，接受建设行政主管部门安全检查现场评价，未经安全检查现场评价的建设工程不得记取安全生产费用。
施工单位对安全生产费用应当专款专用，建设行政主管部门检查发现施工单位挪用安全生产费用的，按照省有关安全生产费用管理规定扣除挪用部分。
第八条 安全生产费用不得列入招投标竞价项目。
招投标监管部门应当将前款规定纳入审查内容。
第九条 监理单位的安全生产监理职责是：
（一）监督检查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案中安全措施的实施；
（二）监督检查施工单位的安全生产责任制的落实；
（三）监督检查施工单位的安全教育落实情况和安全防护用具使用；
（四）监督检查施工单位施工机械设备、安全设施的验收手续，并签署意见；
（五）监督检查施工单位安全生产费用是否用于采购和更新合格的施工安全防护用具和设施，落实安全施工措施，改善安全生产条件；
（六）根据有关专业管理规定，建立健全有关安全监理的档案资料。
第十条 监理单位应当在施工现场对二等（含二等）以上和二等以下危险程度较高的工程项目设置专职安全监理工程师；对二等以下工程项目设置兼职安全监理工程师。
专、兼职安全监理工程师应当经省建设行政主管部门考核合格后方可上岗。
第十一条 监理单位应当采取多种形式施行安全监督检查并建立监督检查记录。
总监理工程师对建设工程项目的工程安全监理工作负总责；安全监理工程师对所承担的安全监理工作负责。
第十二条 施工单位项目负责人对建设工程项目的安全施工负责，一名项目负责人不得同时承担两项及以上工程项目的施工管理工作。
第十三条 房屋建筑工程和市政工程施工现场的起重机械操作人员、安装和拆卸人员、管理人员、指挥和司索人员以及混凝土搅拌机操作人员等特种作业人员，应当经省建设行政主管部门考核合格，并取得建筑施工特种作业人员资格证书后方可上岗。
其他特种作业人员的考核、发证，按照国家有关规定执行。
第十四条 施工单位应当按照工程建设强制性标准组织施工，施工现场的安全生产应当符合下列要求：
（一）外电线路防护符合规范、标准要求，临时用电采用ＴＮ－Ｓ保护系统，并符合三级配电二级保护要求，按照规定配备漏电保护装置；
（二）从业人员正确使用安全防护用品；
（三）高层建筑施工或者在起重设备起重臂回转半径之内，应当按照规定设置安全防护通道和安全防护棚；
（四）洞口、临边按照规定进行安全防护；
（五）悬空作业按照规定实施安全防护；
（六）脚手架架体基础按照规定施工，架体材料不得钢木混用，架体搭设、安全网张挂符合标准；
（七）施工噪声、扬尘、建筑垃圾污染防治符合有关环境保护规定的标准。
第十五条 施工单位的安全生产内业管理应当符合下列要求：
（一）设置专人管理；
（二）符合施工现场实际情况；
（三）有关资料按照规定履行签字手续；
（四）施工现场有关验收记录及时、完整。
第十六条 施工单位对施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件应当设专人管理，定期进行检查、维修和保养，按照国家有关规定及时报废，并建立相应的资料档案。
第十七条 施工单位对易燃、易爆和有毒有害物品要设专人管理，分类存放，设置明显标志。
施工中发现地下不明管道或者不明危险物体时，施工单位应当立即保护现场并及时向有关部门报告。
第十八条 施工单位应当按照有关规定，建立健全文明施工制度，落实文明施工责任，设置文明施工设施，作好施工现场的管理工作。
施工单位应当对城市规划区内的房屋建筑工程施工现场进行封闭式管理，四周用硬质材料围档，高度不低于一点八米，封闭要连续、完好、有效；
施工现场应当设置门卫室和灯箱式安全门，并设置标识。施工单位应当对所承建的房屋建筑工程主体工程实施密目网全封闭施工。
施工单位承建建设工程竣工验收时应当按照工程所在地建设行政主管部门的规定做好围挡、施工机具、材料以及建筑垃圾等的清理工作，并经建设行政主管部门检查验收合格后，方可办理工程竣工验收手续。
第十九条 冬季施工应当符合下列安全要求：
（一）施工单位应当编制专项冬季施工安全技术措施或者方案；
（二）作业前应当将施工机械以及作业面上的冰雪及时清理；
（三）宿舍、办公室室内温度不得低于有关法律、法规规定的温度，建立防火、防一氧化碳中毒等安全管理制度，并且设专人负责管理；
（四）施工单位应当为作业人员提供冬季劳动保护用品；
（五）土方开挖工程不得采用掏洞式施工方法；
（六）室内防水、装饰装修工程等易产生有毒有害气体或者焊接明火作业应当加强通风并设置专人负责看护管理；
（七）施工外加试剂等有毒有害物质应当分类存放，设置专人管理。
第二十条 施工单位应当依法办理意外伤害保险，保险费计入工程成本。
意外伤害保险费由建设单位在办理施工许可证或者开工报告时一次性支付。
第二十一条 施工现场作业人员应当遵守安全施工的强制性标准、操作规程和规章制度，正确使用安全防护用具、机械设备和机具。
第二十二条 施工现场宿舍应当符合室内净高不得低于二点五米，每间居住人员不得超过二十人，每人床铺面积不得少于二平方米，并且单人单床、通风良好。
第二十三条 施工现场食堂应当符合下列要求：
（一）建立卫生责任制和有关卫生、防火、防食物中毒等管理制度，并设专人负责管理；
（二）炊事人员应当持健康证上岗，并穿戴工作服、帽；
（三）墙壁、炉台应当粘贴瓷砖，地面铺设地砖，并配备符合卫生标准的给水、排水等设施；
（四）炊事用具应当定期进行消毒，菜板应当生熟分开，并且配备防蚊、蝇、老鼠等设施；
（五）不得将危及人身健康安全的陈化粮以及腐败、变质的果蔬用于从业人员饮食；
（六）厨房不得兼作储藏室使用。
第二十四条 县级以上负有建设安全监督管理职责的部门对施工现场实施安全检查时，应当互相配合，协调统一，将行业主管部门的日常检查和各部门的联合检查相结合，避免多方、重复检查。
县级以上建设工程安全监督管理机构，应当依照国家标准、规范的要求，对依法取得施工许可证或者开工报告的施工现场进行定期或者不定期的检查，并制作现场检查笔录，责令限期整改、停工的，应当在限期或者开工前及时复查并签署意见。检查的主要内容是：
（一）是否建立健全安全生产责任制、安全生产操作规程和安全生产教育制度；
（二）是否建立安全生产组织机构，按照规定配备专职安全生产管理人员和安全监理工程师；
（三）施工单位主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员和特种作业人员是否持有效证件上岗，作业前从业人员是否进行安全技术交底和安全教育培训；
（四）施工组织设计、各种专项施工方案等安全生产内业资料是否按规定履行签字手续，建筑起重机械等是否按照规定登记备案；
（五）对已查处的隐患是否按照要求进行整改；
（六）机械设备、机具、配件、安全防护用具用品是否按照要求在进入施工现场前进行查验；
（七）高处作业的防护设施是否验收合格；
（八）深基坑工程、地下暗挖工程、高大模板工程专项施工方案是否经专家论证审查；
（九）是否按照要求制定生产安全事故应急救援预案；
（十）是否办理了意外伤害保险；
（十一）安全生产费用是否专款专用。
第二十五条 负有建设工程安全生产监督管理职责的部门应当建立建设工程生产安全事故和安全事故隐患的举报制度，公开举报电话、电子邮件地址。
有关部门接到举报后，应当及时受理；经调查核实需要采取整改措施的，应当报经有关负责人签字并督促落实；经处理的建设工程生产安全事故和安全事故隐患，应当及时公布、反馈处理结果并建立相应的举报档案。
第二十六条 施工中发生生产安全事故，施工单位应当按照国家有关规定，立即向安全生产监督管理部门、建设行政主管部门、监察部门、工会和公安部门报告。
发生生产安全事故的施工单位，应当在二十四小时内向安全生产监督管理部门和相关行业主管部门提交书面报告。
第二十七条 建设工程生产安全事故的处理按照有关法律、法规的规定执行。
第二十八条 建设单位违反本办法有关规定的，由县级以上建设行政主管部门责令停止违法行为，限期改正，并给予下列行政处罚：
（一）违反第七条第二款规定的，处以三万元以上五万元以下罚款；
（二）违反第二十条第二款规定的，处以一万元以上三万元以下罚款。
第二十九条 施工单位违反本办法有关规定的，由县级以上建设行政主管部门责令停止违法行为，限期改正，并给予下列行政处罚：
（一）违反第十二条、第十八条第三款规定的，处以三万元以上五万元以下罚款；
（二）违反第十三条一款规定，使用无证人员上岗作业的，处以二千元以上二万元以下罚款；
（三）违反第十五条规定的，处以五百元以上一千元以下罚款；
（四）违反第十四条、第十九条第（五）至第（七）项、第十八条第二款、第二十二条规定的，处以一千元以上三千元以下罚款。
第三十条 建设工程监理单位违反本办法有关规定的，由县级以上建设行政主管部门责令停止违法行为，限期改正，并给予下列行政处罚：
（一）违反第十条第一款规定，未设置专职或者兼职安全监理工程师的，处以三千元以上五千元以下罚款；
（二）违反第十一条第一款规定，未建立安全监督检查记录的，处以五百元以上一千元以下罚款。
第三十一条 依照本办法的规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。
第三十二条 违反安全生产其他法律、法规规定的行为，应当降低、吊销企业资质等级或者吊销从业人员职业资格的，由发证机关按照有关规定执行。
第三十三条 负有建设安全监督管理职责的部门或机构主管人员和直接责任人员滥用职权、徇私舞弊，有下列行为之一的，依法给予行政处分：
（一）接到建设工程生产安全事故及安全事故隐患举报，不及时受理或者经调查核实不建立举报档案的；
（二）在建设工程安全生产检查过程中发现安全事故隐患，不及时处理的；
（三）发现施工现场使用假冒伪劣安全防护设备、机具和用具，不及时取缔的；
（四）施工单位未取得安全生产许可证违规发放其资质许可的；
（五）施工单位未取得安全生产许可证同意其参加投标的；
（六）发现建设单位或者施工单位将安全生产费用列入招投标竞价项目，仍为其办理投招标手续的；
（七）违法发放资格证书的；
（八）未依法履行监督和管理职责的其他行为。
第三十四条 本办法自２００５年５月１日起施行。
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知
各证券发行人、各证券经营机构：
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。
二○○六年七月二十五日
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则
第一章 总 则
第一条 为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。
第二条 证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。
第三条 本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。
第四条 本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。
第五条 证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。
符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理,不得损害证券权益拥有人的利益。
本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。
第六条 证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
前款所称证券登记申请人包括证券发行人、证券持有人或其证券托管机构以及本公司认可的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提供的登记申请材料包括证券登记申请人直接向本公司提供或通过证券交易所及本公司认可的其他机构间接向本公司提供的书面文件和电子文件。
第七条 本公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。
第二章 初始登记
第八条 已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在本公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。
第九条 证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债（以下简称国债）发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。
第十条 股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供以下申请材料：
（一） 股票登记申请；
（二） 中国证监会关于股票发行的核准文件；
（三） 承销协议；
（四） 具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告（包括非货币资产所有权已转移至证券发行人处的证明文件）；
（五） 通过证券交易所交易系统以外的途径发行（以下称网下发行）证券的,还需提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容；
（六） 证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别；
（七） 公开发行前国家或国有法人持股的，还需提供国有资产监督管理部门的批准文件；涉及向外国战略投资者定向发行股份的，还需提供商务部等有权部门的批准文件；
（八） 涉及司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料；
（九） 证券首次发行的，还需提供证券发行人法人有效营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指定联络人（董事会秘书或证券事务代表）的授权委托书；
（十） 指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；
（十一）本公司要求提供的其他材料。
第十一条 权证发行人申请办理权证发行登记，除应当提供第十条（五）至（十）项相关材料外，还应当提供以下申请材料：
（一） 权证登记申请；
（二） 有权机构关于权证发行的核准文件；
（三） 本公司要求提供的其他材料。
第十二条 基金管理人申请办理基金募集登记，除应当提供第十条（三）至（十）项相关材料外，还应当提供以下申请材料：
（一） 基金登记申请；
（二） 中国证监会关于基金募集的核准文件；
（三）基金合同；
（四）本公司要求提供的其他材料。
第十三条 债券发行人申请办理企业债券和公司债券发行登记，除应当提供第十条（三）至（十）项相关材料外，还应当提供以下申请材料：
（一）债券登记申请；
（二）国家有权部门关于债券发行的核准文件；
（三）债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件；
（四）本公司要求提供的其他材料。
第十四条 国债通过招投标或其他方式发行后，本公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册。国债在证券交易所挂牌分销或场外合同分销后，本公司根据证券交易所确认的分销结果，办理国债登记。
第十五条 本公司对证券发行人提供的证券登记申请材料审核通过后，根据其申报的证券登记数据，办理证券持有人名册的初始登记。通过证券交易所交易系统发行（以下称网上发行）的证券，证券交易所向本公司传送的认购结果视为证券发行人向本公司提供的初始登记申请材料之一，本公司根据网上发行认购结果，将证券登记到其持有人名下；通过网下发行的证券，本公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。本公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件。
第十六条 由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任；证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。
第三章 变更登记
第一节 证券过户登记
第十七条 证券过户登记包括证券交易所集中交易过户登记（以下简称集中交易过户登记）和非集中交易过户登记（以下简称非交易过户登记）。
第十八条 证券通过证券交易所集中交易的，本公司根据证券交易的交收结果，办理集中交易过户登记。
第十九条 证券因以下原因发生转让的，可以办理非交易过户登记：
（一）股份协议转让；
（二）司法扣划；
（三）行政划拨；
（四）继承、捐赠、依法进行的财产分割；
（五）法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格；
（六）上市公司的收购；
（七）上市公司回购股份；
（八）上市公司实施股权激励计划；
（九）相关法律、行政法规、中国证监会规章及本公司业务规则规定的其他情形。
第二十条 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向本公司提出股份转让过户登记申请，本公司对过户登记申请材料审核通过后，办理过户登记手续，并向申请人出具过户登记证明文件。
第二十一条 当事人因继承、捐赠、依法进行财产分割（如离婚、分家析产等情形），法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格的，资产承继人申请办理过户登记时，应当向本公司提供有效的证券归属证明文件及本公司要求的其他材料，本公司对过户登记申请材料审核通过后，办理过户登记手续，并向申请人出具过户登记证明文件。
第二十二条 在证券公司等机构托管的证券的司法扣划，由托管的证券公司等机构协助办理。证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划当日将协助司法扣划的相关数据发送本公司,本公司根据证券公司等机构发送的数据办理过户登记。
第二十三条 未在证券公司等机构托管的证券的司法扣划，由本公司协助办理。本公司受理司法扣划要求后，在受理日对应的交收日清算交收程序完成后对司法扣划涉及的持有人名下的证券进行核查，根据核查结果办理过户登记手续。
第二十四条 上市公司的收购、上市公司回购股份以及上市公司实施股权激励计划引起的非交易过户登记按照相关业务规定办理。
第二节 其他变更登记
第二十五条 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金（以下简称ETF）申购或赎回等引起的变更登记。
第二十六条 证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，本公司在证券持有人名册中予以相应标识。
债券质押式回购业务涉及的变更登记按本公司相关业务规定办理。
第二十七条 在证券公司等机构托管的证券的司法冻结，由托管的证券公司等机构协助办理。证券公司等机构受理司法冻结要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法冻结当日将协助司法冻结的相关数据发送本公司,本公司根据证券公司等机构发送的数据办理司法冻结登记。
第二十八条 未在证券公司等机构托管的证券的司法冻结，由本公司协助办理。本公司受理司法冻结要求后，在受理日对应的交收日清算交收程序完成后对司法冻结涉及的持有人名下的证券进行核查，根据核查结果办理司法冻结登记。
第二十九条 投资者证券质押,应当按照本公司证券质押登记业务相关规定办理证券质押登记。证券质押合同在质押双方办理质押登记后生效。证券一经质押登记，在解除质押登记前不得重复设置质押。已办理司法冻结登记的证券不得再申请办理质押登记。
第三十条 权证创设人创设或注销权证的，本公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。
第三十一条 权证行权期内，本公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。
第三十二条 可转换公司债券转股期内，本公司根据有效的转股申报结果，办理转股登记，将相应股份登记到其持有人名下，同时注销其持有人名下的相应可转换公司债券。
第三十三条 可转换公司债券发行人向本公司申请办理可转换公司债券赎回或回售登记的，本公司根据其申请以及公告约定的赎回方式或有效的回售申报，在确认其用于赎回或回售的资金已划至本公司指定银行账户后，将赎回或回售的可转换公司债券予以注销，并按照本公司有关业务规定办理资金划付手续。
第三十四条 申购或赎回ETF份额的，本公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。
第四章 退出登记
第三十五条 股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到本公司办理证券交易所市场的退出登记手续，按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，应当办理进入代办股份转让系统的有关登记手续。
第三十六条 本公司在结清与股票发行人的债权债务或就债权债务问题达成协议后，与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录，将股份持有人名册清单等证券登记相关数据和资料移交股票发行人或其代办机构。
前款所称持有人名册清单包括但不限于证券代码、持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、持有人通讯地址、持有股份数量、股份托管机构、限售情况、司法冻结状态、质押登记情况、未领现金红利金额等内容。
第三十七条 股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，本公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。
第三十八条 股票发行人证券交易所市场退出登记办理完毕后，本公司在中国证监会指定报刊上刊登关于终止为股票发行人提供证券交易所市场登记服务的公告。
第三十九条 债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。
第四十条 其他证券的退出登记手续参照第三十五条至第三十九条的规定办理。
第五章 证券登记相关服务
第一节 证券持有人名册服务
第四十一条 本公司定期向证券发行人提供证券持有人名册。
发生证券初始登记、召开股东大会、召开基金持有人大会、权益分派、股权结构发生重大变化、证券交易异常波动等情形时，本公司根据证券发行人的申请提供相应的证券持有人名册。
第四十二条 本公司提供的证券持有人名册主要内容包括证券持有人姓名或名称、证券账户号码、持有证券数量、证券持有人通讯地址等。如证券发行人还需本公司提供与证券持有人名册相关的增值服务，可以向本公司提出申请，本公司审核同意后予以提供。
第四十三条 同一持有人持有多个证券账户的，本公司在提供证券持有人名册时，对该持有人通过多个证券账户持有的同一证券可以予以合并统计后再行提供。
第四十四条 证券发行人可以通过本公司提供的上市公司网络服务系统、邮寄、现场办理等方式获取证券持有人名册。
第四十五条 证券发行人应当妥善保管证券持有人名册，并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用。因证券发行人不当使用证券持有人名册导致的一切法律责任由证券发行人承担，本公司不承担任何责任。
第四十六条 上市公司监事会或股东自行召集股东大会的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向本公司申请获取其公告的股权登记日的证券持有人名册。召集人不得将所获取的证券持有人名册用于除召开股东大会以外的其他用途。
第二节 权益派发服务
第四十七条 证券发行人委托本公司派发股份股利及公积金转增股本，应当向本公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及本公司要求的其他材料。
本公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份。
第四十八条 证券发行人委托本公司派发股票或基金的现金红利或债券本息，应当向本公司提出申请，并在本公司规定的时间内将用于派发现金红利或债券本息的资金划至本公司指定银行账户；本公司确认证券发行人的相应款项到账后，根据本公司有关业务规定办理资金划付手续。
第四十九条 国债派息兑付的，本公司根据财政部关于国债派息兑付的有关规定，办理本息划付手续。
第五十条 证券发行人委托本公司派发现金红利或债券本息，不能在本公司规定期限内划入相关款项的，应当及时通知本公司，并在中国证监会指定媒体上公告，说明原因。因证券发行人未履行及时通知及公告义务所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任。
第三节 查询服务
第五十一条 证券发行人和证券持有人可以通过本公司提供的电子网络服务系统、现场办理等方式向本公司申请查询证券登记信息。
证券持有人通过本公司网络查询服务系统获得的查询结果不作为其持有证券的法律依据，证券持有人如需取得具有法律效力的证券持有及变动记录证明，应当按本公司有关业务规定申请办理。
第五十二条 证券发行人可以向本公司申请查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有该证券及变更登记等情况。
第五十三条 证券持有人可以向本公司申请查询持有人本人证券持有及变更登记等情况。
第五十四条 证券交易所依法履行职责，可以向本公司查询证券登记相关数据和资料。
第五十五条 人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会等依照法定条件和程序，可以向本公司查询证券登记相关数据和资料。
第四节 网络投票服务
第五十六条 本公司设立上市公司股东大会网络投票系统（以下简称网络投票系统），为上市公司及其股东提供网络投票服务。
第五十七条 上市公司使用本公司网络投票系统，应当向本公司提出申请，经本公司审核通过后，可以按照本公司网络投票业务操作程序的规定办理股东大会网络投票业务。
第五十八条 上市公司股东通过网络投票系统进行投票，应当按照本公司投资者身份验证业务操作程序的规定办理身份验证后，方可进行网络投票。
第五节 股份持有人类别标识服务
第五十九条 本公司根据国家有权部门的相关规定，提供有限售条件股份的持有人类别标识服务。
第六十条 前条所称持有人类别包括“国家”、“国有法人”、“境内非国有法人”、“境内自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。
第六十一条 本公司根据证券发行人或持有人的申报，进行必要的形式审核后，加设、变更相应持有人类别标识。证券发行人或持有人申报加设、变更“国家”、“国有法人”标识的，应当提供国有资产监督管理部门的界定文件。
第六十二条 本公司以证券账户为单位加设、变更持有人类别标识。同一持有人持有多个证券账户且持有人类别标识存在不一致的，本公司有权要求相关证券发行人、持有人重新核定。
第六节 其他服务
第六十三条 上市公司股权激励计划涉及的证券登记相关服务，按照本公司有关业务规定办理。
第六十四条 本公司依法提供与证券登记服务有关的信息、咨询和培训服务。
第六章 附 则
第六十五条 证券登记申请人应当按照本公司规定的收费标准缴纳证券登记及相关服务费用。证券登记及相关服务业务涉及税收的，按国家有关规定执行。
第六十六条 证券登记申请人违反本规则以及本公司相关业务细则、指引等规定的，本公司可以暂停或终止为其提供证券登记及相关服务。
第六十七条 证券登记申请人向本公司申请办理证券登记及相关服务过程中，存在违反国家法律、行政法规和部门规章行为的，应当对其行为所产生的后果承担责任；本公司有权暂停或终止为其提供证券登记及相关服务。
第六十八条 本规则要求提供的材料以中文文本为准，凡用外文书写的，应当附有经公证的中文译本。
第六十九条 本规则经中国证监会批准后生效，修订时亦同。
第七十条 原由本公司颁布的涉及证券登记及相关服务的规则、细则、指南、指引及通知等，内容与本规则相抵触的，以本规则为准。
第七十一条 本规则由本公司负责解释。
第七十二条 本规则自发布之日起实施。
